證券法章節(jié)練習(2019.12.22)

來源：考試資料網(wǎng)

1.名詞解釋結(jié)算帳戶

由證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的用于結(jié)算證券交易業(yè)務(wù)的帳戶。

2.問答題證監(jiān)會法定監(jiān)管職責的內(nèi)容。

參考答案：1.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)和核準權(quán)；
2.依法對證券的發(fā)行、交易、登記、托...

3 證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)有（）。

4.名詞解釋上市公司收購的持股披露制度

參考答案：是指在上市公司收購中，任何收購人直接或間接持有公司發(fā)行在外的法定比例的股份時，或此后所持股量發(fā)生一定比例的增減時，必須依...

5.問答題證券交易所招聘工作人員時有何不當之處？

參考答案：根據(jù)《證券法》第109條、《證券交易所管理辦法》第28條的規(guī)定，本案中楊某曾作為瑞德證券有限責任公司的會計，因多次挪用公...

6.問答題長虹電子如不服證券交易所不予上市的決定，應(yīng)當向哪一部門或機構(gòu)提出？

參考答案：《證券法》第62條規(guī)定：“對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復核機構(gòu)申請復...

7.問答題證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能有哪些？

參考答案：根據(jù)《證券法》第157條的規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能有：
（1）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
證券賬戶...

8 按照發(fā)行人不同，權(quán)證可分為（）。

9.問答題律師和律師事務(wù)所從事的證券業(yè)務(wù)的范圍。

參考答案：1.為證券的發(fā)行、上市和進行交易出具法律意見書。法律意見書是由法律事務(wù)所出具的證明證券的發(fā)行、上市和交易符合有關(guān)規(guī)定的法...

10.名詞解釋綜合類證券公司

參考答案：是依照公司法規(guī)定和由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準，從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)，證券承銷業(yè)務(wù)及其他經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管...