證券法章節(jié)練習(xí)(2020.02.13)
來(lái)源：考試資料網(wǎng)1.名詞解釋融券交易
參考答案：
是指證券商向投資者借貸一定數(shù)量的證券，而由投資人在約定期限內(nèi)償還同等數(shù)量證券，并支付一定費(fèi)用的證券交易方式。
3.問(wèn)答題證券發(fā)行核準(zhǔn)制的特點(diǎn)。
參考答案：1.證券法規(guī)定證券發(fā)行人的發(fā)行資格及證券發(fā)行實(shí)質(zhì)要件，只有具備法定資格的發(fā)行人在遵守法定條件時(shí)才可發(fā)行證券。
...
...
4.問(wèn)答題內(nèi)幕人員的范圍。
參考答案：1.發(fā)行股票或公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級(jí)管理人員；
2.持有公司百分之五以上股份的股東...
2.持有公司百分之五以上股份的股東...
6.名詞解釋信息公開(kāi)
參考答案：又叫信息披露，是指證券發(fā)行者及上市公司按照法定要求將公司經(jīng)營(yíng)的財(cái)務(wù)等情況向社會(huì)公眾公告，并向證券監(jiān)督管理部門報(bào)告。信息公...
7.名詞解釋操縱市場(chǎng)行為
參考答案：是指在證券交易中，任何單位或個(gè)人利用有時(shí)地位或?yàn)E用行政職權(quán)，從而影響證券市場(chǎng)價(jià)格，擾亂證券市場(chǎng)秩序，損害證券投資者利益的...
8.問(wèn)答題深海公司是否違反了披露“重大事件”的義務(wù)？
參考答案：根據(jù)《證券法》第67條的規(guī)定，本案中深海公司更換董事屬于《證券法》第67條第2款第7項(xiàng)規(guī)定的“重大事件”，公司應(yīng)當(dāng)立即向...
9.問(wèn)答題證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能。
參考答案：1.證券帳戶和結(jié)算帳戶的設(shè)立。證券帳戶是由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的用于每一個(gè)具體證券的帳戶，如股票帳戶和公司債券帳戶。
