問答題某證券交易所會員數(shù)量不多,但自成立以來其所收取的會員費及財產積累非??捎^。為了吸引更多的公司入會,該證券交易所于2006年年初對外宣布將每年的財產積累盈余分配給會員,并將2005年的財產積累盈余分配給現(xiàn)有會員。此后,許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責任公司的會計,2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款,被公司開除。2006年3月,在證券交易所招聘營業(yè)部工作人員時,楊某在隱瞞了相關事實后應聘。一個月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應聘之事,但因其工作沒有問題,便沒有處理。2006年5月,會員大會決定動用由會員大會管理的風險基金600萬元改善交易所營業(yè)條件。2006年8月28日,證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況,在1天內的成交量達到了過去正常交易情況下1個月的成交量,遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則,對該能源股票緊急停牌,要求該公司調查相關情況并說明??紤]到當天交易的異常情況,證券交易所決定對當日的市場行情表不予以公布,待查明事實后再行公布。證券交易所招聘工作人員時有何不當之處?

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2.問答題南方運通有限公司(以下稱南通公司)是五聯(lián)股份有限公司(以下稱五聯(lián)公司)的控股股東,擁有五聯(lián)公司上市股票國有股3 000萬股(占五聯(lián)公司總股本的60%)。2007年3月18日,南通公司與北苑集團股份有限公司(以下稱北苑集團)、東江有限責任公司(以下稱東江公司)、西原貨運集團股份有限公司(以下稱西原集團)協(xié)議設立資本總額為20億元的四方聯(lián)合運輸有限公司(以下稱四方公司),在協(xié)議中約定,南通公司以其持有的五聯(lián)公司上市股票2 750萬股(占五聯(lián)公司總股本的55%)合計股本總額8億元出資;北苑集團、東江公司、西原集團各以現(xiàn)金4億元出資。由于南通公司以上市股票國有股出資,須取得有關部門的批準,各方約定由以現(xiàn)金出資的各方先行繳納出資設立注冊資本為12億元的四方公司,南通公司的出資在得到有關部門批準后再以股份轉讓的形式,將股份轉讓給四方公司,以代替出資的繳納。后南通公司的出資得到有關部門的批準,由于四方公司取得南通公司持有五聯(lián)公司股份達到五聯(lián)公司總股本的55%,被認為構成了實質上的上市公司收購行為,而有關的股份轉讓行為不符合法律的規(guī)定,沒有得到中國證監(jiān)會的批準。四方公司于是向證監(jiān)會提出免于發(fā)出要約的豁免申請,沒有得到中國證監(jiān)會的批準。收購完成后,會產生什么樣的法律后果?
3.問答題南方運通有限公司(以下稱南通公司)是五聯(lián)股份有限公司(以下稱五聯(lián)公司)的控股股東,擁有五聯(lián)公司上市股票國有股3 000萬股(占五聯(lián)公司總股本的60%)。2007年3月18日,南通公司與北苑集團股份有限公司(以下稱北苑集團)、東江有限責任公司(以下稱東江公司)、西原貨運集團股份有限公司(以下稱西原集團)協(xié)議設立資本總額為20億元的四方聯(lián)合運輸有限公司(以下稱四方公司),在協(xié)議中約定,南通公司以其持有的五聯(lián)公司上市股票2 750萬股(占五聯(lián)公司總股本的55%)合計股本總額8億元出資;北苑集團、東江公司、西原集團各以現(xiàn)金4億元出資。由于南通公司以上市股票國有股出資,須取得有關部門的批準,各方約定由以現(xiàn)金出資的各方先行繳納出資設立注冊資本為12億元的四方公司,南通公司的出資在得到有關部門批準后再以股份轉讓的形式,將股份轉讓給四方公司,以代替出資的繳納。后南通公司的出資得到有關部門的批準,由于四方公司取得南通公司持有五聯(lián)公司股份達到五聯(lián)公司總股本的55%,被認為構成了實質上的上市公司收購行為,而有關的股份轉讓行為不符合法律的規(guī)定,沒有得到中國證監(jiān)會的批準。四方公司于是向證監(jiān)會提出免于發(fā)出要約的豁免申請,沒有得到中國證監(jiān)會的批準。四方公司若要取得符合其資本總額20億元的股份,應當如何收購?
4.問答題南方運通有限公司(以下稱南通公司)是五聯(lián)股份有限公司(以下稱五聯(lián)公司)的控股股東,擁有五聯(lián)公司上市股票國有股3 000萬股(占五聯(lián)公司總股本的60%)。2007年3月18日,南通公司與北苑集團股份有限公司(以下稱北苑集團)、東江有限責任公司(以下稱東江公司)、西原貨運集團股份有限公司(以下稱西原集團)協(xié)議設立資本總額為20億元的四方聯(lián)合運輸有限公司(以下稱四方公司),在協(xié)議中約定,南通公司以其持有的五聯(lián)公司上市股票2 750萬股(占五聯(lián)公司總股本的55%)合計股本總額8億元出資;北苑集團、東江公司、西原集團各以現(xiàn)金4億元出資。由于南通公司以上市股票國有股出資,須取得有關部門的批準,各方約定由以現(xiàn)金出資的各方先行繳納出資設立注冊資本為12億元的四方公司,南通公司的出資在得到有關部門批準后再以股份轉讓的形式,將股份轉讓給四方公司,以代替出資的繳納。后南通公司的出資得到有關部門的批準,由于四方公司取得南通公司持有五聯(lián)公司股份達到五聯(lián)公司總股本的55%,被認為構成了實質上的上市公司收購行為,而有關的股份轉讓行為不符合法律的規(guī)定,沒有得到中國證監(jiān)會的批準。四方公司于是向證監(jiān)會提出免于發(fā)出要約的豁免申請,沒有得到中國證監(jiān)會的批準。四方公司的要約豁免申請為什么沒有得到證監(jiān)會的批準?
5.問答題南方運通有限公司(以下稱南通公司)是五聯(lián)股份有限公司(以下稱五聯(lián)公司)的控股股東,擁有五聯(lián)公司上市股票國有股3 000萬股(占五聯(lián)公司總股本的60%)。2007年3月18日,南通公司與北苑集團股份有限公司(以下稱北苑集團)、東江有限責任公司(以下稱東江公司)、西原貨運集團股份有限公司(以下稱西原集團)協(xié)議設立資本總額為20億元的四方聯(lián)合運輸有限公司(以下稱四方公司),在協(xié)議中約定,南通公司以其持有的五聯(lián)公司上市股票2 750萬股(占五聯(lián)公司總股本的55%)合計股本總額8億元出資;北苑集團、東江公司、西原集團各以現(xiàn)金4億元出資。由于南通公司以上市股票國有股出資,須取得有關部門的批準,各方約定由以現(xiàn)金出資的各方先行繳納出資設立注冊資本為12億元的四方公司,南通公司的出資在得到有關部門批準后再以股份轉讓的形式,將股份轉讓給四方公司,以代替出資的繳納。后南通公司的出資得到有關部門的批準,由于四方公司取得南通公司持有五聯(lián)公司股份達到五聯(lián)公司總股本的55%,被認為構成了實質上的上市公司收購行為,而有關的股份轉讓行為不符合法律的規(guī)定,沒有得到中國證監(jiān)會的批準。四方公司于是向證監(jiān)會提出免于發(fā)出要約的豁免申請,沒有得到中國證監(jiān)會的批準。四方公司與南通公司的股份轉讓行為為什么不符合法律規(guī)定?

最新試題

證券服務機構應當妥善保存客戶委托文件、核查和驗證資料、工作底稿以及與質量控制、內部管理、業(yè)務經營有關的信息和資料,保存期限不得少于()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關于從業(yè)人員炒股的說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)2019年修訂的《證券法》,下列有關上市公司股東權利代為行使征集的相關制度安排,說法不正確的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關于證券監(jiān)督管理機構的工作人員持有股票或其他具有股權性質的證券的相關規(guī)定,下列說法正確的是()。

題型:單項選擇題

下列關于外國債券的說法中,正確的有()①在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券②在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券③外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于同一個國家④外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于同一個國家

題型:單項選擇題

下列屬于銀行間債券市場主要投資者的有()①商業(yè)銀行②證券公司③保險公司④個人

題型:單項選擇題

下列關于地方政府債券自發(fā)自還試點信用評級的說法中,正確的有()①試點地區(qū)財政部門應按照公開、公平、公正原則,從具備中國境內債券市場評級資質的信用評級機構中依法競爭擇優(yōu)選擇一家信用評級機構②試點地區(qū)財政部門應與選定的信用評級機構簽署信用評級協(xié)議,明確雙方權利和義務,并按規(guī)定通過單位門戶網(wǎng)站及時披露選定的信用評級機構③試點地區(qū)只需進行涵蓋各期限地方債(5年、7年和10年期)的綜合性評級④首次評級進行一次,此后跟蹤評級每半年開展一次

題型:單項選擇題

可參與銀行間債券市場債券交易業(yè)務的機構包括()①在中國境內具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權分支機構②在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構③在中國境內具有法人資格的非金融機構④所有外國銀行在華分行

題型:單項選擇題

下列屬于金融債券品種的有()①政策性金融債券②商業(yè)銀行債券③證券公司債券和次級債券④保險公司次級債券

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關于國務院證券監(jiān)督管理機構依法行使進行監(jiān)督檢查或者調查職權,下列說法中錯誤的是()。

題型:單項選擇題