多項選擇題員工異常行為排查重點關(guān)注員工以下兩類行為：（）

A.涉嫌案件的行為
B.可能造成損失的行為
C.存在隱患可能誘發(fā)案件的行為
D.風險較大的行為


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1.多項選擇題員工在一個積分周期內(nèi)輕微違規(guī)積分達到一定程度的，將面臨以下處理措施（）

A.經(jīng)濟處罰
B.批評教育
C.待崗培訓(xùn)
D.誡勉談話

2.多項選擇題存在以下情形之一的，可免于積分：（）

A.員工通過自查發(fā)現(xiàn)的輕微違規(guī)行為，在同級、上級部門或外部檢查前能夠整改完畢且未造成不良后果的
B.因抵制無效被迫實施輕微違規(guī)行為，且已向上級機構(gòu)和主管人員充分報告，并能提供充分的證據(jù)證明上述事實的
C.完全因設(shè)施、系統(tǒng)、自然災(zāi)害等非人為原因?qū)е螺p微違規(guī)行為發(fā)生的

4.多項選擇題各營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)按照勤勉盡責的原則，采取合理手段識別、核對客戶提供的控股股東或者實際控制人身份信息。采取的身份識別和核對措施包括但不限于（）回訪客戶、實地查訪等。

A.核對客戶提供的身份證明資料與填寫的《對公客戶控股股東或者實際控制人身份信息登記表》是否相符
B.公司章程記載的控股股東身份信息與客戶提供的控股股東身份信息是否一致
C.聯(lián)網(wǎng)核查公民身份證信息
D.登陸工商行政管理機關(guān)市場主體信用信息公示系統(tǒng)在線查詢客戶信息

5.多項選擇題關(guān)于控股股東或者實際控制人身份識別，下列說法正確的是（）

A.控股股東，是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東
B.實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人，主要針對不主動披露以代理人身份從事交易活動的客戶，但被代
C.對公客戶（國家政府機關(guān)、事業(yè)單位除外）申請開立單位銀行結(jié)算賬戶時，應(yīng)提供公司章程原件、控股股東或者實際控制人的有效身份證件或其他身份證明文件原件。客戶因合理理由無法提供原件的，可僅提供復(fù)印件，但應(yīng)對相關(guān)資料的真實性、有效性負責，并向營業(yè)網(wǎng)點出具相關(guān)證明
D.開立單位結(jié)算賬戶，應(yīng)填寫《對公客戶控股股東或者實際控制人身份信息登