多項選擇題委托金融機構以外的第三方識別客戶身份的，應當符合下列要求（）

A.在辦理業(yè)務時，可以從第三方獲得客戶的有效身份證件、身份證明文件的原件、復印件
B.能夠證明第三方按反洗錢法律、行政法規(guī)的要求，采取了客戶身份識別和身份資料保存的必要措施
C.第三方為青島農(nóng)商銀行提供客戶信息，不存在法律制度、技術等方面的障礙
D.在辦理業(yè)務時，能立即獲得第三方提供的客戶信息


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1.多項選擇題根據(jù)《青島農(nóng)商銀行客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，單位客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件包括（）

A.客戶依法設立或者可依法開展經(jīng)營及社會活動的執(zhí)照、證明或者文件
B.組織機構代碼證
C.稅務登記證
D.機構信用代碼證

3.多項選擇題關于代理業(yè)務客戶身份識別，下列說法正確的是（）

A.當自然人客戶由他人代理現(xiàn)金取款單筆人民幣5萬元以上（含5萬元）或者外幣等值1萬美元以上（含1萬美元）時，應同時核對代理人和存款人的有效身份證件，留存代理人和存款人的有效身份證件復印件
B.當自然人客戶由他人代理現(xiàn)金存款單筆人民幣5萬元以上（含5萬元）或者外幣等值1萬美元以上（含1萬美元）時，應同時核對代理人和存款人的有效身份證件，留存代理人和存款人的有效身份證件復印件
C.當自然人客戶由他人代理現(xiàn)金存款單筆人民幣1萬元（含）至5萬元、外幣等值1000美元（含）至1萬美元時，應核對代理人的有效身份證件，留存代理人的有效身份證件復印件
D.當自然人客戶由他人代理現(xiàn)金取款單筆人民幣2萬元（含）至5萬元、外幣等值2000美元（含）至1萬美元時，應核對代理人的有效身份證件

5.多項選擇題各單位保密管理工作發(fā)生下列哪些情況之一者，要追究有關人員的領導責任（）

A.發(fā)生重大失、泄密事件
B.保密自查工作不充分
C.保密工作混亂，泄密情況多次出現(xiàn)，造成不良后果
D.不嚴格執(zhí)行失泄密報告制度或故意隱匿不報