單項(xiàng)選擇題運(yùn)營(yíng)管理信息報(bào)告機(jī)制試運(yùn)行階段，運(yùn)營(yíng)管理指標(biāo)中清算流程安全的檢查指標(biāo)有多少個(gè)？（）

A.3個(gè)
B.4個(gè)
C.5個(gè)
D.6個(gè)


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》，證券公司不得為（）提供融資或者擔(dān)保。

A.股東
B.客戶(hù)
C.股東的實(shí)際控制人
D.股東的關(guān)聯(lián)人

2.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展證券相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，不得以下列（）方式輸送不正當(dāng)利益。

A.向客戶(hù)提供傭金返還
B.提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂(lè)健身、工作安排等利益
C.提供工作安排
D.提供股權(quán)或提供代持便利

3.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，有下列（）情形之一的，協(xié)會(huì)可對(duì)其從輕或減輕采取自律措施。

A.主動(dòng)發(fā)現(xiàn)、上報(bào)違反本細(xì)則行為并積極有效整改，落實(shí)內(nèi)部追責(zé)的
B.配合檢查，并如實(shí)說(shuō)明相關(guān)違反本細(xì)則行為的
C.主動(dòng)采取措施消除、減輕不良影響的
D.違規(guī)人員身處要職，對(duì)其采取自律措施會(huì)對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生不利影響的

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合規(guī)定的有（）。

A.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
B.買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C.為投資者提供證券咨詢(xún)服務(wù)
D.代理委托人從事證券投資

10.多項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)偏好指標(biāo)篩選有以下（）等原則。

A.指標(biāo)代表性
B.指標(biāo)全面性
C.計(jì)量成熟性
D.業(yè)內(nèi)通用性

最新試題

在并購(gòu)交易中潛在貸方希望從買(mǎi)方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測(cè)？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

制藥公司A想收購(gòu)制藥公司B。A和B無(wú)法就B公司正在研發(fā)的藥物（Pharma XYZ）的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報(bào)酬。這種支付是或有價(jià)值權(quán)利（CVR）的一個(gè)例子。

題型：判斷題

投資意向書(shū)和/或條款書(shū)中的條款是具有法律約束力的。

題型：判斷題

精選層掛牌公司董事會(huì)中兼任高管及由職工代表?yè)?dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合并和收購(gòu)過(guò)程中的賣(mài)方包括以下類(lèi)別：（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在并購(gòu)交易中，債務(wù)融資來(lái)源通常包括：（）

題型：多項(xiàng)選擇題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)自律管理，以下說(shuō)法正確的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

家族企業(yè)正計(jì)劃出售該企業(yè)。他們的第一個(gè)目標(biāo)應(yīng)該是什么？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，通常以（）到（）為考量，可理解為在時(shí)間維度上的再配置。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

一般而言，發(fā)行超過(guò)1億美元新債務(wù)的并購(gòu)收購(gòu)方需要完成以下工作：（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題