多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展證券相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，不得以下列（）方式輸送不正當(dāng)利益。

A.向客戶提供傭金返還
B.提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂(lè)健身、工作安排等利益
C.提供工作安排
D.提供股權(quán)或提供代持便利


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，有下列（）情形之一的，協(xié)會(huì)可對(duì)其從輕或減輕采取自律措施。

A.主動(dòng)發(fā)現(xiàn)、上報(bào)違反本細(xì)則行為并積極有效整改，落實(shí)內(nèi)部追責(zé)的
B.配合檢查，并如實(shí)說(shuō)明相關(guān)違反本細(xì)則行為的
C.主動(dòng)采取措施消除、減輕不良影響的
D.違規(guī)人員身處要職，對(duì)其采取自律措施會(huì)對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生不利影響的

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合規(guī)定的有（）。

A.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
B.買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C.為投資者提供證券咨詢服務(wù)
D.代理委托人從事證券投資

8.多項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)偏好指標(biāo)篩選有以下（）等原則。

A.指標(biāo)代表性
B.指標(biāo)全面性
C.計(jì)量成熟性
D.業(yè)內(nèi)通用性

9.多項(xiàng)選擇題以下（）屬于風(fēng)險(xiǎn)偏好高階指標(biāo)。

A.收益目標(biāo)
B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C.內(nèi)部控制
D.外部控制

10.單項(xiàng)選擇題以下（）不屬于風(fēng)險(xiǎn)偏好低階指標(biāo)。

A.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
B.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
D.集中度風(fēng)險(xiǎn)