A.可按份額持有時間分段設置贖回費率
B.收取銷售服務費的基金不得收取贖回費
C.基金合同中不得約定贖回費的收取標準和計入基金財產(chǎn)的比例
D.混合型基金場外贖回可采用固定贖回費率
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A.ETF的申購和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價；LOF的申購和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票
B.在二級市場的凈值報價頻率上，ETF通常比LOF高
C.ETF的申購和贖回通過交易所進行；LOF的申購和贖回可以通過銷售機構(gòu)和交易所進行
D.ETF通常采用完全被動式管理方式；LOF可以是被動管理型基金也可以是主動管理型基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅱ或Ⅳ
B.Ⅱ或Ⅲ
C.Ⅰ或Ⅳ
D.Ⅰ或Ⅲ
A.凈值歸一符合保護投資者原則
B.不可以使用“欲購從速”強調(diào)集中營銷的表述
C.在不損害投資者權(quán)益的前提下，可以使用凈值歸一作為基金推介方式
D.銷售人員的承諾不屬于業(yè)績承諾，不構(gòu)成違規(guī)承諾
A.如委托境外托管人，應當在定期報告中披露境外托管人的基本情況
B.基金管理人應當在定期報告中披露QDII基金的境外證券投資信息
C.基金管理人變更境外投資顧問時，需要在更新的招募說明書中予以說明，可以不單獨發(fā)布公告
D.如委托境外投資顧問，應當在定期報告中披露境外投資顧問為基金提供投資建議的主要成員的情況
A.認真謹慎撰寫調(diào)研報告
B.公募基金經(jīng)理利用業(yè)余時間為一私募基金管理公司提供咨詢服務
C.依據(jù)所在公司要求，不公開發(fā)表與公司投資策略不同的言論
D.路演時不對所在公司及行業(yè)進行隨意評論，謹慎發(fā)言
A.10
B.3
C.5
D.1
A.健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限
B.建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，形成科學、有效的研究方法
C.建立投資風險評估與管理制度
D.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)
A.銀行銷售的基金和銀行的儲蓄均為金融產(chǎn)品，無本質(zhì)不同
B.基金存在投資風險，銀行存款投資者損失本金概率小
C.基金需要向投資人定期披露投資運作信息，銀行儲蓄不需要向儲戶披露資金運作信息
D.基金是受益憑證，銀行儲蓄是信用憑證
最新試題
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應當在（）之前。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
基金銷售機構(gòu)應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務模式。
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是（）。
基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時，應當履行特別的注意義務，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次