單項選擇題以下哪一項屬于研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容？（）

A.健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限
B.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法
C.建立投資風(fēng)險評估與管理制度
D.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)


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1.單項選擇題關(guān)于基金與銀行儲蓄的比較，以下表述錯誤的是（）

A.銀行銷售的基金和銀行的儲蓄均為金融產(chǎn)品，無本質(zhì)不同
B.基金存在投資風(fēng)險，銀行存款投資者損失本金概率小
C.基金需要向投資人定期披露投資運作信息，銀行儲蓄不需要向儲戶披露資金運作信息
D.基金是受益憑證，銀行儲蓄是信用憑證

3.單項選擇題關(guān)于非公開募集基金的基金管理人的內(nèi)部控制和治理，以下表述正確的是（）

A.非公開募集基金管理人的實繳資本不得低于其注冊資本的25%
B.法律法規(guī)對非公開募集基金管理人的內(nèi)部控制、公司治理要求與公募基金管理人相同
C.管理規(guī)模達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的非公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立獨立董事制度
D.非公開募集基金管理人應(yīng)當(dāng)具備一名作為高級管理人員的風(fēng)控合規(guī)負(fù)責(zé)人

6.單項選擇題通常在開放式基金申購贖回中，可以不采用未知價交易原則的基金品種為（）

A.混合基金
B.股票型基金
C.貨幣市場基金
D.債券型基金

7.單項選擇題我國公募基金管理人進(jìn)行基金募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向（）提交相關(guān)文件。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.上海證券交易所
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

最新試題

基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查

題型：單項選擇題

關(guān)于操作風(fēng)險的表述中，下列錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。

題型：單項選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直

題型：單項選擇題

開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。

題型：單項選擇題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人

題型：單項選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在（）之前。

題型：單項選擇題

（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

題型：單項選擇題