A.如委托境外托管人，應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露境外托管人的基本情況
B.基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露QDII基金的境外證券投資信息
C.基金管理人變更境外投資顧問(wèn)時(shí)，需要在更新的招募說(shuō)明書(shū)中予以說(shuō)明，可以不單獨(dú)發(fā)布公告
D.如委托境外投資顧問(wèn)，應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露境外投資顧問(wèn)為基金提供投資建議的主要成員的情況
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A.認(rèn)真謹(jǐn)慎撰寫(xiě)調(diào)研報(bào)告
B.公募基金經(jīng)理利用業(yè)余時(shí)間為一私募基金管理公司提供咨詢服務(wù)
C.依據(jù)所在公司要求，不公開(kāi)發(fā)表與公司投資策略不同的言論
D.路演時(shí)不對(duì)所在公司及行業(yè)進(jìn)行隨意評(píng)論，謹(jǐn)慎發(fā)言
A.10
B.3
C.5
D.1
A.健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限
B.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法
C.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度
D.建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)
A.銀行銷售的基金和銀行的儲(chǔ)蓄均為金融產(chǎn)品，無(wú)本質(zhì)不同
B.基金存在投資風(fēng)險(xiǎn)，銀行存款投資者損失本金概率小
C.基金需要向投資人定期披露投資運(yùn)作信息，銀行儲(chǔ)蓄不需要向儲(chǔ)戶披露資金運(yùn)作信息
D.基金是受益憑證，銀行儲(chǔ)蓄是信用憑證
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.非公開(kāi)募集基金管理人的實(shí)繳資本不得低于其注冊(cè)資本的25%
B.法律法規(guī)對(duì)非公開(kāi)募集基金管理人的內(nèi)部控制、公司治理要求與公募基金管理人相同
C.管理規(guī)模達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的非公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度
D.非公開(kāi)募集基金管理人應(yīng)當(dāng)具備一名作為高級(jí)管理人員的風(fēng)控合規(guī)負(fù)責(zé)人
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.混合基金
B.股票型基金
C.貨幣市場(chǎng)基金
D.債券型基金
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.上海證券交易所
D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
最新試題
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部，要求銷售人員為其申購(gòu)該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程的說(shuō)法中，正確的是（）。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
對(duì)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時(shí)間是（）。
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠(chéng)Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說(shuō)法中正確的是（）。