當(dāng)可疑交易符合下列()情形時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑報(bào)告的同時(shí),以電子形式或書(shū)面形式向所在地中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告,并配合反洗錢(qián)調(diào)查。
Ⅰ.明顯涉嫌洗錢(qián)等犯罪活動(dòng)的
Ⅱ.明顯涉嫌恐怖融資等犯罪活動(dòng)的
Ⅲ.嚴(yán)重危害國(guó)家安全的
Ⅳ.嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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滬港通和深港通的基本交易規(guī)則包括()。
Ⅰ.訂單設(shè)計(jì)
Ⅱ.訂單修改
Ⅲ.T+1交收制度
Ⅳ.額度控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司可以委托()代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
Ⅰ.其他證券公司
Ⅱ.商業(yè)銀行
Ⅲ.證券交易所
Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下關(guān)于我國(guó)股份有限公司股票發(fā)行的說(shuō)法,正確的有()。
Ⅰ.股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額,也可以高于或低于票面金額
Ⅱ.股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式
Ⅲ.發(fā)起人的股票,應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)起人股票字樣
Ⅳ.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票,是記名股票
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
合伙企業(yè)有下列()情形之一的,應(yīng)當(dāng)解散。
Ⅰ.全體合伙人決定解散
Ⅱ.合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天
Ⅲ.合伙期限屆滿,合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)
Ⅳ.依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列屬于上市公司高級(jí)管理人員的有()。
Ⅰ.公司的董事長(zhǎng)
Ⅱ.公司的副總經(jīng)理
Ⅲ.公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
Ⅳ.公司的董事會(huì)秘書(shū)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
簽訂股票上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)包括()。
Ⅰ.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期
Ⅱ.持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額
Ⅲ.公司的實(shí)際控制人
Ⅳ.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本*公司股票和債券的情況
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院
最新試題
開(kāi)放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。
下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程的說(shuō)法中,正確的是()。
應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問(wèn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷(xiāo)售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠(chéng)Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告,基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在()之前。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。
在每日開(kāi)市前,基金管理人需向()提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單,并通過(guò)基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯(cuò)誤的是()。