單項選擇題證券金融公司不以盈利為目的，履行下列職責（）。Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務Ⅱ.對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控Ⅲ.遵循審慎原則，審核、選取并確定可充抵保證金證券的名單，并向市場公布Ⅳ.為客戶融資融券交易進行結算服務

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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2.單項選擇題全國股份轉讓系統(tǒng)是經（）批準設立的全國性證券交易場所。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.中國人民銀行
C.中國證監(jiān)會
D.國務院

3.單項選擇題按照合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔的原則，首先是（）。

A.按照合伙協(xié)議的約定辦理
B.合伙人協(xié)商一致確定
C.由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔
D.由合伙人平均分配、分擔

4.單項選擇題《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，由（）制定并定期更新本*行業(yè)的產品或者服務風險等級名錄。

A.行業(yè)協(xié)會
B.證監(jiān)會
C.銀保監(jiān)會
D.證券期貨交易場所

5.單項選擇題下列有關發(fā)行交易當事人的行為準則說法正確的是（）。

A.證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實守信的原則
B.證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、無償、誠實守信的原則
C.證券發(fā)行、交易活動的當事人具有不同的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實守信的原則
D.證券發(fā)行、交易活動的當事人具有不同的法律地位，應當遵守自愿、無償、誠實守信的原則

7.單項選擇題根據《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列關于證券公司參與區(qū)域性股權市場自律管理的說法，錯誤的是（）。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構有權作出行政處罰
B.應當配合證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查
C.應當遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權市場相關的管理規(guī)定
D.中國證券業(yè)協(xié)會有權視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施

8.單項選擇題下列有關法的概念說法中，正確的是（）。

A.法是由國務院保證實施的規(guī)范系統(tǒng)
B.法是由上到下保證實施的規(guī)范系統(tǒng)
C.法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的規(guī)范系統(tǒng)

9.單項選擇題下列有關證券公司章程重要條款規(guī)定的說法，錯誤的是（）。

A.證券公司的名稱變更需經國務院證券監(jiān)督管理機構批準
B.證券公司對外投資的內部審批程序變更需經國務院證券監(jiān)督管理機構批準
C.證券公司客戶證券交易信息系統(tǒng)變更需經國務院證券監(jiān)督管理機構批準
D.證券公司的住所變更需經國務院證券監(jiān)督管理機構批準

10.單項選擇題《證券投資基金法》自（）1日起施行。

A.2003年6月
B.2004年6月
C.2005年9月
D.2006年9月

最新試題

基金半年度報告（）披露內部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內部監(jiān)察工作情況。

題型：單項選擇題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是（）。

題型：單項選擇題

基金銷售渠道審慎調查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構對基金管理人的審慎調查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構的審慎調查Ⅲ．基金代銷機構對基金托管人的審慎調查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構的審慎調查

題型：單項選擇題

（）不屬于基金信息披露的內容。

題型：單項選擇題

基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。

題型：單項選擇題

關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。

題型：單項選擇題

基金的募集一般要經過（）等四個步驟。

題型：單項選擇題

開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為（）的一種業(yè)務模式。

題型：單項選擇題

普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產

題型：單項選擇題

甲有1000元閑置資金，希望通過投資實現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因為基金具有以下特點（）。

題型：單項選擇題