單項(xiàng)選擇題全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)()批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國人民銀行
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.國務(wù)院


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1.單項(xiàng)選擇題按照合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則,首先是()。

A.按照合伙協(xié)議的約定辦理
B.合伙人協(xié)商一致確定
C.由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān)
D.由合伙人平均分配、分擔(dān)

2.單項(xiàng)選擇題《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定,由()制定并定期更新本*行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄。

A.行業(yè)協(xié)會(huì)
B.證監(jiān)會(huì)
C.銀保監(jiān)會(huì)
D.證券期貨交易場所

3.單項(xiàng)選擇題下列有關(guān)發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則說法正確的是()。

A.證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)守信的原則
B.證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、無償、誠實(shí)守信的原則
C.證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有不同的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)守信的原則
D.證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有不同的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、無償、誠實(shí)守信的原則

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》,下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場自律管理的說法,錯(cuò)誤的是()。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)作出行政處罰
B.應(yīng)當(dāng)配合證券業(yè)協(xié)會(huì)對落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查
C.應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理規(guī)定
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施

6.單項(xiàng)選擇題下列有關(guān)法的概念說法中,正確的是()。

A.法是由國務(wù)院保證實(shí)施的規(guī)范系統(tǒng)
B.法是由上到下保證實(shí)施的規(guī)范系統(tǒng)
C.法是由國家制定或認(rèn)可并由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的規(guī)范系統(tǒng)

7.單項(xiàng)選擇題下列有關(guān)證券公司章程重要條款規(guī)定的說法,錯(cuò)誤的是()。

A.證券公司的名稱變更需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B.證券公司對外投資的內(nèi)部審批程序變更需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
C.證券公司客戶證券交易信息系統(tǒng)變更需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D.證券公司的住所變更需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

8.單項(xiàng)選擇題《證券投資基金法》自()1日起施行。

A.2003年6月
B.2004年6月
C.2005年9月
D.2006年9月

最新試題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

甲有1000元閑置資金,希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時(shí)間是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。

題型:單項(xiàng)選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動(dòng)前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中,下列錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題