多項選擇題農業(yè)銀行遵循支付清算透明度的相關要求，對于存在以下哪種異常情況的客戶，嚴禁辦理跨境資金支付業(yè)務，并開展加強型盡職調查和其他相應的風險管控措施？（）

A.修改、掩飾、刪除支付信息。
B.故意使用中文文字縮寫或其他語言文字的縮寫。
C.重復提交被凍結或拒絕的交易。
D.主動要求修改中間行后重復提交被凍結或拒絕的交易。


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1.多項選擇題各一級分行對同時滿足以下哪些基本條件的NRA客戶可實行“白名單”管理？（）

A.客戶為境內企業(yè)的子公司或集團關聯(lián)公司
B.客戶的經營范圍，以及客戶與境內、境外的貿易方相對固定
C.客戶的境內母公司或集團關聯(lián)公司為外匯局貨物貿易外匯收支Ａ類企業(yè)
D.客戶或其母公司、集團關聯(lián)公司與農業(yè)銀行合作一年（含）以上

4.多項選擇題經辦機構對客戶制裁風險評級結果存在異議的，可申請風險等級調整。以下說法正確的是（）。

A.由較低風險級別向上調整的，需注明理由并經本級機構審核人員同意。
B.由中風險及以下級別逐級向下調整的，需注明理由后上報二級分行客戶部門和反洗錢主管部門，并經部門審核人員審核同意。
C.由極高風險、高風險逐級向下調整的，需注明理由后逐級上報一級分行客戶部門和反洗錢主管部門，并經部門審核人員審核同意。
D.總行直營部門申請客戶風險等級向下調整的，需經總行反洗錢中心審核人員審核同意。

5.多項選擇題為加強跨境交易類對公客戶制裁合規(guī)風險管控，客戶經理需根據預警處理結果，做出初步客戶準入判斷。以下說法正確的是（）。

A.客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產控制辦公室（簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。
B.股東/投資人（持股比例不足50%）或其他主要關聯(lián)方命中SDN名單，經辦機構認為可以準入的，需按照相關規(guī)定開展制裁風險盡職調查，并提交至相應層級進行審批，確保其跨境業(yè)務不會給農行帶來制裁合規(guī)風險。
C.主要關聯(lián)方真實命中外國政要、國際組織高級管理人員等特定自然人，或為特定自然人特定關系人員的，禁止準入，經本級機構審核人員確認后流程終止。
D.客戶或其主要關聯(lián)方真實命中中國、聯(lián)合國制裁名單、內部拒絕名單的，禁止準入，經本級機構審核人員確認后流程終止。