多項(xiàng)選擇題為加強(qiáng)跨境交易類(lèi)對(duì)公客戶(hù)制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控，客戶(hù)經(jīng)理需根據(jù)預(yù)警處理結(jié)果，做出初步客戶(hù)準(zhǔn)入判斷。以下說(shuō)法正確的是（）。

A.客戶(hù)或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（簡(jiǎn)稱(chēng)OFAC）特別指定國(guó)民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對(duì)象提供跨境金融服務(wù)。
B.股東/投資人（持股比例不足50%）或其他主要關(guān)聯(lián)方命中SDN名單，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)認(rèn)為可以準(zhǔn)入的，需按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)展制裁風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查，并提交至相應(yīng)層級(jí)進(jìn)行審批，確保其跨境業(yè)務(wù)不會(huì)給農(nóng)行帶來(lái)制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
C.主要關(guān)聯(lián)方真實(shí)命中外國(guó)政要、國(guó)際組織高級(jí)管理人員等特定自然人，或?yàn)樘囟ㄗ匀蝗颂囟P(guān)系人員的，禁止準(zhǔn)入，經(jīng)本級(jí)機(jī)構(gòu)審核人員確認(rèn)后流程終止。
D.客戶(hù)或其主要關(guān)聯(lián)方真實(shí)命中中國(guó)、聯(lián)合國(guó)制裁名單、內(nèi)部拒絕名單的，禁止準(zhǔn)入，經(jīng)本級(jí)機(jī)構(gòu)審核人員確認(rèn)后流程終止。


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行跨境交易類(lèi)對(duì)公客戶(hù)盡職調(diào)查操作規(guī)程》，下列客戶(hù)盡職調(diào)查審核層級(jí)說(shuō)法正確的是（）。

A.內(nèi)勤行長(zhǎng)在盡職調(diào)查后認(rèn)為可以準(zhǔn)入的，需根據(jù)客戶(hù)制裁風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，將盡職調(diào)查檔案提交至不同層級(jí)進(jìn)行審核
B.中風(fēng)險(xiǎn)及以下客戶(hù)的盡職調(diào)查檔案，應(yīng)由本級(jí)機(jī)構(gòu)審核人員審核
C.高風(fēng)險(xiǎn)及以上客戶(hù)的盡職調(diào)查檔案，應(yīng)逐級(jí)上報(bào)至一級(jí)分行客戶(hù)部門(mén)及反洗錢(qián)部門(mén)審核人員審核
D.極高風(fēng)險(xiǎn)及以上客戶(hù)的盡職調(diào)查檔案，應(yīng)逐級(jí)上報(bào)至總行客戶(hù)部門(mén)及反洗錢(qián)部門(mén)審核人員審核

2.多項(xiàng)選擇題客戶(hù)經(jīng)理應(yīng)按照客戶(hù)制裁風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，定期對(duì)客戶(hù)盡職調(diào)查檔案進(jìn)行復(fù)審。以下說(shuō)法正確的是（）。

A.極高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)：每6個(gè)月一次
B.高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)：每12個(gè)月一次
C.中風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)：每24個(gè)月一次
D.中低風(fēng)險(xiǎn)及低風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)：每48個(gè)月一次

3.多項(xiàng)選擇題外幣票據(jù)托收。篩查要素應(yīng)包括：（）、清算行等。

A.申請(qǐng)人
B.出票人
C.付款行
D.代收行

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)個(gè)人金融業(yè)務(wù)反洗錢(qián)操作流程，下列哪些情況需要展開(kāi)加強(qiáng)型盡職調(diào)查？（）

A.命中監(jiān)控篩查名單，但不違反農(nóng)業(yè)銀行制裁合規(guī)政策
B.CCS等級(jí)為“高風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)”
C.交易目的、資金來(lái)源等與身份背景及風(fēng)險(xiǎn)狀況不一致
D.境外人士

5.多項(xiàng)選擇題下列哪些屬于制裁風(fēng)險(xiǎn)審核的要素？（）

A.實(shí)際收付款人（名稱(chēng)、地址等）
B.貨物原產(chǎn)地
C.發(fā)貨人（名稱(chēng)、地址等）
D.收貨人（名稱(chēng)、地址等）

最新試題

下列不屬于現(xiàn)行安理會(huì)制裁國(guó)家的是？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會(huì)被假定為存在美國(guó)連接點(diǎn)或者美國(guó)具有司法管轄權(quán)。

題型：判斷題

制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

下列關(guān)于大額交易報(bào)送表述正確的是？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

二級(jí)制裁是美國(guó)政府針對(duì)非美國(guó)人實(shí)施的制裁懲罰，其主要制裁對(duì)象是與被美國(guó)政府制裁的個(gè)人、政體、組織或國(guó)家進(jìn)行交易的非美國(guó)人。

題型：判斷題

每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢(qián)工作高級(jí)管理人員簽字確認(rèn)的自評(píng)表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

申請(qǐng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶(hù)定級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

美國(guó)財(cái)政部通過(guò)其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列選項(xiàng)中，不屬于客戶(hù)盡職調(diào)查措施的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題