A.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料。
B.金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
C.金融機(jī)構(gòu)通過第三方識(shí)別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合本法要求的客戶身份識(shí)別措施
D.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記。
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A.低于60％
B.高于60％
C.低于65％
D.高于65％
A.25％
B.35％
C.50％
D.75％
A.法律
B.法律、行政法規(guī)
C.行政法規(guī)
D.法律、金融法規(guī)
A.4％
B.6％
C.8％
D.10％
A.四級(jí)分類
B.六級(jí)分類
C.五級(jí)分類
D.風(fēng)險(xiǎn)分類
最新試題
合規(guī)是商業(yè)銀行的共同責(zé)任，并應(yīng)從商業(yè)銀行（）做起。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受（）的風(fēng)險(xiǎn)。
銀監(jiān)會(huì)對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查的主要內(nèi)容包括（）.
請(qǐng)你結(jié)合自身實(shí)際，談如何做好農(nóng)村信用社風(fēng)險(xiǎn)管理工作？
銀行高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時(shí)修訂合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)監(jiān)事會(huì)審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。
設(shè)立城市商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是合并重組后的城市信用社股份有限公司，并且資本充足率不低于（）%，核心資本充足率不低于3%。
在金融創(chuàng)新過程中，負(fù)責(zé)對(duì)制定恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理程序和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，清楚地界定各業(yè)務(wù)條線和相關(guān)部門的具體責(zé)任的部門是（）
關(guān)于客戶盡職調(diào)查，下列說法正確的是：（）。
商業(yè)銀行只接受國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。
合規(guī)是商業(yè)銀行高層責(zé)任，與其他員工無關(guān)。