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A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.重大財務(wù)損失
D.聲譽損失
A.適當(dāng)?shù)牟僮黠L(fēng)險管理組織架構(gòu)、權(quán)限和責(zé)任
B.操作風(fēng)險的識別、評估、監(jiān)測和控制/緩釋程序
C.操作風(fēng)險報告程序，其中包括報告的責(zé)任、路徑、頻率，以及對各部門的其他具體要求
D.應(yīng)針對現(xiàn)有的和新推出的重要產(chǎn)品、業(yè)務(wù)活動、業(yè)務(wù)程序、信息科技系統(tǒng)、人員管理、外部因素及其變動，及時評估操作風(fēng)險的各項要求
A.制定與本*行戰(zhàn)略目標相一致且適用于全行的操作風(fēng)險管理戰(zhàn)略和總體政策
B.審批及檢查高級管理層有關(guān)操作風(fēng)險的職責(zé)、權(quán)限及報告制度
C.確保本*行操作風(fēng)險管理體系接受內(nèi)審部門的有效審查與監(jiān)督
D.確保高級管理層采取必要的措施有效地識別、評估、監(jiān)測和控制/緩釋操作風(fēng)險
最新試題
銀行（）應(yīng)對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責(zé)任。
內(nèi)部控制評價應(yīng)遵循的重要性原則是要依據(jù)風(fēng)險和業(yè)務(wù)發(fā)展的重要性確定重點，關(guān)注重點區(qū)域和重點業(yè)務(wù)。
《反洗錢法》規(guī)定的洗錢行為的上游犯罪的類型與《中華人民共和國刑法》（修正案（六））規(guī)定的洗錢罪的上游犯罪的類型一樣。
董事會和高級管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)，確立 （）、（）等合規(guī)理念，在全行推行 （）的職業(yè)操守和價值觀念，提高全體員工的合規(guī)意識，促進商業(yè)銀行自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。
商業(yè)銀行只接受國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)督管理。
在金融創(chuàng)新過程中，負責(zé)對制定恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管理程序和風(fēng)險控制措施，清楚地界定各業(yè)務(wù)條線和相關(guān)部門的具體責(zé)任的部門是（）
關(guān)于客戶盡職調(diào)查，下列說法正確的是：（）。
國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行申請設(shè)立分行，申請人應(yīng)當(dāng)具有撥付營運資金的能力，撥付營運資金不少于1億元人民幣或等值自由兌換貨幣，撥付各分支機構(gòu)營運資金總額不超過申請人資本凈額的（）%。
合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項核心的風(fēng)險管理活動。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險與 （）、（）、（） 和其他風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性，確保各項管理政策和程序的一致性。
設(shè)立城市商業(yè)銀行法人機構(gòu)的申請人應(yīng)當(dāng)是合并重組后的城市信用社股份有限公司，并且資本充足率不低于（）%，核心資本充足率不低于3%。