A.四級分類
B.六級分類
C.五級分類
D.風(fēng)險分類
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A.內(nèi)外部欺詐
B.客戶、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動
C.就業(yè)制度和工作場所安全
D.決策失誤
A.商業(yè)銀行因客戶違約而可能形成不良貸款的風(fēng)險
B.商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)活動違反法律或行政法規(guī)，依法可能承擔(dān)行政責(zé)任或者刑事責(zé)任的風(fēng)險
C.商業(yè)銀行因違約、侵權(quán)或者其他事由被提起訴訟或者申請仲裁，依法可能承擔(dān)賠償責(zé)任的風(fēng)險
D.商業(yè)銀行簽訂的合同因違反法律或行政法規(guī)可能被依法撤銷或者確認(rèn)無效的風(fēng)險
A.合規(guī)管理人員
B.負責(zé)人
C.高管人員
D.全體員工
A.真實性、保密性和可靠性
B.可靠性、完整性和真實性
C.真實性、專業(yè)性和可靠性
D.真實性、全面性和可靠性
最新試題
合規(guī)風(fēng)險，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受（）的風(fēng)險。
操作風(fēng)險管理政策的主要內(nèi)容有（）。
合規(guī)負責(zé)人可以同時分管具體的業(yè)務(wù)條線。（）
合規(guī)是商業(yè)銀行的共同責(zé)任，并應(yīng)從商業(yè)銀行（）做起。
《反洗錢法》規(guī)定的洗錢行為的上游犯罪的類型與《中華人民共和國刑法》（修正案（六））規(guī)定的洗錢罪的上游犯罪的類型一樣。
不良貸款清收有哪些主要方式？
簡述銀行操作風(fēng)險的概念及表現(xiàn)形式？
銀行合規(guī)管理部門享有與銀行任何員工進行溝通并獲取履行職責(zé)所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利。
銀行高級管理層負責(zé)制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時修訂合規(guī)政策，報經(jīng)監(jiān)事會審議批準(zhǔn)后傳達給全體員工。
在合規(guī)管理建設(shè)中，商業(yè)銀行建立的用以鼓勵員工舉報違法、違反職業(yè)操守或可疑行為，并充分保護舉報人的制度是（）。