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A.保障發(fā)展
B.尊重科學(xué)
C.安全優(yōu)先
D.及時(shí)穩(wěn)妥
A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
B.《融資融券業(yè)務(wù)知識(shí)手冊(cè)》
C.《融資融券合同必備條款》
D.《融資融券交易實(shí)施細(xì)則》
A.標(biāo)的證券及數(shù)量
B.初始交易日
C.購(gòu)回交易日
D.交易金額
A.異常交易
B.投訴受理
C.客戶服務(wù)
D.操作監(jiān)控
A.電話;客戶
B.書(shū)面;客戶
最新試題
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人,但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動(dòng)。
代銷金融產(chǎn)品,不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。
在從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中,允許接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。
營(yíng)業(yè)部不可自行根據(jù)自身營(yíng)運(yùn)成本、市場(chǎng)狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費(fèi)率,確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。
公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性,確保所有重大修改被完整地記錄,確保開(kāi)啟審核留痕功能。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施,對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查。
證券經(jīng)紀(jì)人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。
約定式購(gòu)回業(yè)務(wù),證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動(dòng)要求客戶提前購(gòu)回。
營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。
指定專人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值及其比例的變動(dòng)情況,當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí),應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物,并采取必要的措施對(duì)通知時(shí)間、通知內(nèi)容等予以留痕。