營業(yè)部應建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應急應變措施和預案。

中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。

營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。

在從事經紀業(yè)務活動中，允許接受客戶的全權委托從事證券交易。

融資融券合同標準文本的內容應當符合（）和（）的規(guī)定。

公司應保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。

基金銷售機構在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結算資金、基金份額。

股票質押式回購業(yè)務，質押登記辦理后，標的證券的狀態(tài)為質押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質押登記的標的證券申報賣出或另作他用。

交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構和個人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。

嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。