您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.X擁有實體A80%的股權(quán)，則實體A屬于SDN名單制裁范圍。
B.X擁有實體A50%的股權(quán)，實體A擁有實體B50%的股權(quán)，則實體B不屬于SDN名單制裁范圍。
C.X擁有實體A50%的股權(quán)和實體B10%的股權(quán)，實體A還擁有實體B40%的股權(quán)，則實體B屬于SDN名單制裁范圍。
D.X擁有實體A50%的股權(quán)和實體B25%的股權(quán)，實體A和實體B各自擁有實體C25%的股權(quán)，則實體C屬于SDN名單制裁范圍。
某有限責(zé)任公司賬戶交易信息呈現(xiàn)以下特征：
1、交易對手多為異地客戶；
2、資金集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出特征明顯且不在乎手續(xù)費支出；
3、資金快進(jìn)快出，業(yè)務(wù)均通過網(wǎng)上銀行渠道辦理。
4、賬戶資金交易時間呈現(xiàn)高度密集，不間斷狀態(tài)。
5、單筆交易金額大部分為百元的整數(shù)倍；每日交易頻繁；
6、公司賬戶續(xù)存期間從未參與每季正常對賬，公司法人電話無法接通，留存地址無該公司經(jīng)營場所。
根據(jù)以上信息，下列說法正確的是（）
A.涉嫌逃稅、避稅、騙稅。
B.疑似空殼公司。
C.涉嫌組織經(jīng)營賭博或為其轉(zhuǎn)移資金。
D.涉嫌與毒品犯罪相關(guān)的可疑交易行為。
A.旅居冰島的意大利人，擁有美國永久居留權(quán)。
B.意大利企業(yè)參與敘利亞相關(guān)交易（美國人被有效隔離）。
C.在北京普華永道會計師事務(wù)所擔(dān)任顧問的美籍華人TOMLEUNG。
最新試題
對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
客戶特性風(fēng)險子項包括（）。
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應(yīng)向境內(nèi)一級分行（境外機(jī)構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實體或金融機(jī)構(gòu)實施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標(biāo)包括（）。
申請銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）
對各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險子項包括（）。
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。