A.隔日委托
B.股票價格
C.資金帳號
D.當(dāng)日委托
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A.證券名稱
B.委托價格
C.證券代碼
D.委托數(shù)量
期貨客戶至證券營業(yè)部柜面辦理開戶手續(xù)，業(yè)務(wù)人員具體業(yè)務(wù)操作流程的先后順序為（）
1.營業(yè)部業(yè)務(wù)人員向客戶進(jìn)行風(fēng)險揭示，指導(dǎo)客戶簽署開戶文件；
2.開戶資料初審；
3.客戶信息錄入；
4.影像資料采集；
5.客戶資料留存和傳遞；
6.客戶信息復(fù)核及提交；
7.期貨公司審定開戶；
8.期貨賬戶開戶成功后客戶提示。
A.1-4-2-3-6-5-7-8
B.2-1-4-3-6-5-7-8
C.1-2-4-3-6-5-7-8
D.4-2-1-3-6-5-7-8
A.分散化、雙軌制
B.分散化、單軌制
C.集中化、雙軌制
D.集中化、單軌制
A.1次
B.3次
C.5次
D.7次
A.營業(yè)部應(yīng)告知證券經(jīng)紀(jì)人“本月實得業(yè)績報酬”金額，由證券經(jīng)紀(jì)人自行到當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門開具發(fā)票
B.證券經(jīng)紀(jì)人到當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門開具勞務(wù)發(fā)票并取得相應(yīng)完稅憑證后送交營業(yè)部入帳
C.營業(yè)部通過現(xiàn)金支付的方式支付證券經(jīng)紀(jì)人當(dāng)月的業(yè)績報酬
D.提成比例變更的，自變更之日起生效，生效后營業(yè)部按變更后比例支付業(yè)績報酬
A.公司提供的研究報告
B.公司統(tǒng)一提供的與證券投資有關(guān)信息
C.公司統(tǒng)一采購的其他資訊供應(yīng)商的證券投資資訊
D.公司授權(quán)證券經(jīng)紀(jì)人提供的個性化資訊服務(wù)
A.提供資訊無須經(jīng)過營業(yè)部審批，可以直接向其服務(wù)的客戶發(fā)送資訊
B.提供資訊經(jīng)過營業(yè)部審批后，可以直接向其服務(wù)的客戶發(fā)送個性化資訊
C.提供資訊無須經(jīng)過營業(yè)部審批，但須經(jīng)過營業(yè)部審核通過后才能向其服務(wù)的客戶發(fā)送個性化資訊
D.提供資訊須經(jīng)過營業(yè)部審批，且經(jīng)過營業(yè)部審核通過后才能向其服務(wù)的客戶發(fā)送個性化資訊
A.證券監(jiān)督機構(gòu)
B.證券服務(wù)機構(gòu)
C.自律性組織
D.證券投資人
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評估。
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應(yīng)當(dāng)按要求成立評估小組。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應(yīng)及時向管理層報告整改進(jìn)展情況。
關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復(fù)核，下列選項中錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險為導(dǎo)向。
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應(yīng)及時向管理層報告整改進(jìn)展情況。