A.公司高級(jí)管理人員
B.公司合規(guī)負(fù)責(zé)人
C.公司合規(guī)第一責(zé)任人
D.不得兼任與合規(guī)管理相沖突的職務(wù)
E.對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查
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A.從業(yè)人員不得買(mǎi)賣(mài)股票，但從業(yè)之前已經(jīng)買(mǎi)入的股票，從業(yè)之后可以繼續(xù)持有
B.從業(yè)人員也不能持有基金和債券
C.從業(yè)人員本人不能買(mǎi)賣(mài)股票，但可以用他人的賬戶買(mǎi)賣(mài)股票
D.從業(yè)人員不能直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票
A.交易系統(tǒng)中斷，導(dǎo)致客戶無(wú)法交易
B.發(fā)生地震，通信全部中斷
C.發(fā)生火災(zāi)，燒毀機(jī)房設(shè)備
D.客戶在營(yíng)業(yè)大廳滑倒，導(dǎo)致骨折
A.客戶身份識(shí)別
B.大額和可疑交易報(bào)告
C.客戶身份資料和交易記錄保存
D.將反洗錢(qián)監(jiān)控情況及時(shí)告知客戶
A.由該員工負(fù)全部責(zé)任，總監(jiān)沒(méi)有責(zé)任
B.由該員工負(fù)主要責(zé)任，總監(jiān)負(fù)次要責(zé)任
C.用戶和密碼屬于總監(jiān)，無(wú)論誰(shuí)操作，由總監(jiān)負(fù)主要責(zé)任
D.無(wú)法證明是誰(shuí)操作的，很難分清責(zé)任
A.基層做起
B.中層做起
C.高層做起
D.合規(guī)人員做起
最新試題
《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評(píng)估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的全部評(píng)估內(nèi)容。
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司（）等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書(shū)面的合規(guī)審查意見(jiàn)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括評(píng)估準(zhǔn)備、評(píng)估實(shí)施、評(píng)估報(bào)告和后需整改四個(gè)階段。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展（）次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。
證券公司整改責(zé)任部門(mén)在合規(guī)管理有效性評(píng)估后續(xù)整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。
證券公司整改責(zé)任部門(mén)在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。