A.客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢證券經(jīng)紀人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀人證書編號等信息
B.證券公司協(xié)助證券協(xié)會建立證券經(jīng)紀人檔案，實現(xiàn)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)過程留痕
C.專人定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀人招攬和服務(wù)的客戶進行回訪，了解證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)情況，并作出完整記錄
D.通過監(jiān)控系統(tǒng)，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理

A.提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣
B.與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
C.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶
D.泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私

A.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
B.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程
C.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定
D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

A.品行端正、具有良好的職業(yè)道德，最近三年未受過刑事處罰
B.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者或者已過禁入期
C.不存在因違法行為或者違紀行為被證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券公司或國家機關(guān)開除的情形
D.最近一年未受過刑事處罰

A.證券經(jīng)紀人的姓名、身份證號碼
B.代理權(quán)限、代理期間
C.服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍
D.公司查詢與投訴電話

A.要求證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托代理合同，應(yīng)當遵守平等、自愿、誠實信用的原則
B.證券經(jīng)紀人的報酬和支付方式明確在合同內(nèi)
C.要求證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂的委托合同需載明證券經(jīng)紀人服務(wù)的證券營業(yè)部和證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍，其執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)
D.暫行規(guī)定增加了證券公司的管理責任，將證券經(jīng)紀人被投訴情況以及證券公司對客戶投訴、糾紛和不穩(wěn)定事件的防范和處理效果，作為衡量證券公司內(nèi)部管理能力和客戶服務(wù)水平的重要指標，納入其分類評價范圍

A.價格
B.獲得批文
C.獲得批文時間
D.利率

A.采取貶低競爭對手手段招攬客戶
B.采取進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶手段招攬客戶
C.開戶送禮品
D.將自己收集的各種股評信息發(fā)給客戶

A.經(jīng)濟處罰
B.警告記過
C.降級、解聘
D.取消從業(yè)資格

A.客戶回訪
B.建立經(jīng)紀人檔案，執(zhí)業(yè)過程留痕
C.將執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入到經(jīng)紀人的績效考核中
D.對經(jīng)紀人所服務(wù)客戶的異常交易行為進行監(jiān)控