A.要求證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托代理合同，應(yīng)當(dāng)遵守平等、自愿、誠實(shí)信用的原則
B.證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬和支付方式明確在合同內(nèi)
C.要求證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂的委托合同需載明證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，其執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)
D.暫行規(guī)定增加了證券公司的管理責(zé)任，將證券經(jīng)紀(jì)人被投訴情況以及證券公司對客戶投訴、糾紛和不穩(wěn)定事件的防范和處理效果，作為衡量證券公司內(nèi)部管理能力和客戶服務(wù)水平的重要指標(biāo)，納入其分類評價(jià)范圍
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A.價(jià)格
B.獲得批文
C.獲得批文時(shí)間
D.利率
A.采取貶低競爭對手手段招攬客戶
B.采取進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶手段招攬客戶
C.開戶送禮品
D.將自己收集的各種股評信息發(fā)給客戶
A.經(jīng)濟(jì)處罰
B.警告記過
C.降級、解聘
D.取消從業(yè)資格
A.客戶回訪
B.建立經(jīng)紀(jì)人檔案，執(zhí)業(yè)過程留痕
C.將執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入到經(jīng)紀(jì)人的績效考核中
D.對經(jīng)紀(jì)人所服務(wù)客戶的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)控
A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益
C.或與委托人約定分擔(dān)證券投資損失
D.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
C.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
D.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員
A.以自己名義持有、買賣股票
B.借他人名義持有、買賣股票
C.收受他人贈送的股票
D.沒有轉(zhuǎn)讓已持有的股票
A.證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)
B.證券公司應(yīng)當(dāng)樹立合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識
C.證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對部門和分支機(jī)構(gòu)工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任
D.證券公司分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動、及時(shí)地向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告
A.合并、分立、變更公司形式以及公司解散
B.證券營業(yè)部異地遷址
C.增加或減少注冊資本
D.變更業(yè)務(wù)范圍
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應(yīng)當(dāng)按要求成立評估小組。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以公司名義聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。