A.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
B.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程
C.向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定
D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息
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A.品行端正、具有良好的職業(yè)道德，最近三年未受過刑事處罰
B.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者或者已過禁入期
C.不存在因違法行為或者違紀行為被證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司或國家機關開除的情形
D.最近一年未受過刑事處罰
A.證券經(jīng)紀人的姓名、身份證號碼
B.代理權限、代理期間
C.服務的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍
D.公司查詢與投訴電話
A.要求證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托代理合同，應當遵守平等、自愿、誠實信用的原則
B.證券經(jīng)紀人的報酬和支付方式明確在合同內(nèi)
C.要求證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂的委托合同需載明證券經(jīng)紀人服務的證券營業(yè)部和證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍，其執(zhí)業(yè)地域范圍，應當與其服務的證券公司的管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務的合理區(qū)域相適應
D.暫行規(guī)定增加了證券公司的管理責任，將證券經(jīng)紀人被投訴情況以及證券公司對客戶投訴、糾紛和不穩(wěn)定事件的防范和處理效果，作為衡量證券公司內(nèi)部管理能力和客戶服務水平的重要指標，納入其分類評價范圍
A.價格
B.獲得批文
C.獲得批文時間
D.利率
A.采取貶低競爭對手手段招攬客戶
B.采取進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶手段招攬客戶
C.開戶送禮品
D.將自己收集的各種股評信息發(fā)給客戶
A.經(jīng)濟處罰
B.警告記過
C.降級、解聘
D.取消從業(yè)資格
A.客戶回訪
B.建立經(jīng)紀人檔案，執(zhí)業(yè)過程留痕
C.將執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入到經(jīng)紀人的績效考核中
D.對經(jīng)紀人所服務客戶的異常交易行為進行監(jiān)控
A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益
C.或與委托人約定分擔證券投資損失
D.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票
A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
C.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
D.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
D.由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核應當實行回避制度。
關于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核，下列選項中錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司（）等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估人員按照業(yè)務發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風險的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對樣本的符合性做出判斷。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入公司管理層的績效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。