A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
C.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
D.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
B.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

A.以自己名義持有、買賣股票
B.借他人名義持有、買賣股票
C.收受他人贈(zèng)送的股票
D.沒有轉(zhuǎn)讓已持有的股票

A.證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)
B.證券公司應(yīng)當(dāng)樹立合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)
C.證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)部門和分支機(jī)構(gòu)工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對(duì)部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任
D.證券公司分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、及時(shí)地向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告

A.合并、分立、變更公司形式以及公司解散
B.證券營業(yè)部異地遷址
C.增加或減少注冊(cè)資本
D.變更業(yè)務(wù)范圍

A.客戶身份識(shí)別制度
B.客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.大額交易和可疑交易報(bào)告制度
D.責(zé)任追究制度

A.打破了投資者與賬戶交易行為的“唯一對(duì)應(yīng)”關(guān)系
B.賬戶信息披露不透明
C.加快市場(chǎng)交易效率，提高資金流動(dòng)性
D.普遍加杠桿運(yùn)作模式加劇市場(chǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)

A.通過代銷傘形信托等結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品為客戶融資提供便利
B.通過P2P平臺(tái)等機(jī)構(gòu)為客戶融資提供便利
C.為客戶之間直接融資提供服務(wù)
D.及時(shí)通知客戶補(bǔ)倉

A.傭金報(bào)備、公示與執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)一致
B.對(duì)年齡70周歲以上的、購買高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)金融產(chǎn)品、單筆認(rèn)購金融產(chǎn)品金額在500萬元以上的三類客戶作為重點(diǎn)回訪對(duì)象略原則，并經(jīng)合規(guī)部門審批同意
C.根據(jù)《上海地區(qū)證券投資顧問人員信息備案系統(tǒng)》要求，確保經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)信息及相關(guān)人員失信行為信息的及時(shí)、準(zhǔn)確、全面錄入
D.銷售金融產(chǎn)品之前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)在同業(yè)公會(huì)的金融產(chǎn)品銷售信息平臺(tái)中全面、準(zhǔn)確地填報(bào)、維護(hù)單位銷售金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)相關(guān)信息

A.證券經(jīng)營許可證副本
B.稅務(wù)登記證副本
C.組織機(jī)構(gòu)代碼證副本
D.新版三證合一營業(yè)執(zhí)照