A.時間優(yōu)先的規(guī)則
B.價格優(yōu)先規(guī)則
C.時間優(yōu)先、價格優(yōu)先規(guī)則
D.證券交易所的規(guī)則
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A.客戶向經(jīng)紀人老樸抱怨簽字太多，老樸說這些風險揭示書都是我們證券公司強制要求的，但是是必要的，避免了客戶的風險
B.經(jīng)紀人老樸的客戶風險評估是保守性，但是需要交易權(quán)證，老樸讓客戶在風險評估書的下方的“承諾欄”簽字承諾已經(jīng)知曉相關(guān)風險
C.經(jīng)紀人老樸的客戶想幫助老樸完成開戶任務(wù)，讓他的工廠的工人都來找老樸開戶，老樸與工人接觸后了解他們的收入偏低，而且不了解證券市場后，婉拒了客戶的好意
D.老樸在讓每個客戶開戶前都拿著合同文本向其提示其中要注意的風險點
A.2009年3月9日
B.2009年4月9日
C.2009年4月25日
D.以上時間均不可以買賣
A.上一年度虧損的上市公司股票
B.前六個月內(nèi)股票價格的波動幅度（最高價/最低價）為100%~200%的股票
C.證券交易所停牌或除牌的股票
D.證券交易所特別處理的股票
A.保護投資者的合法利益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益
B.擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù)
C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害
D.為證券市場融資功能和資源配臵功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量
A.行政法規(guī)；國家法律；部門規(guī)章
B.國家法律；行政法規(guī)；部門規(guī)章
C.國家法律；部門規(guī)章；行政法規(guī)
D.部門規(guī)章；國家法律；行政法規(guī)
A.根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄
B.買賣成交后，按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶
C.證券交易中確認交易行為及其交易結(jié)果的對賬單必須真實，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致
D.假借客戶的名義買賣證券
A.五日
B.十日
C.十五日
D.一個月
A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
B.對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
C.違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途
D.公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十
A.因?qū)Ψ竭`約不能實現(xiàn)合同目的
B.對方當事人出現(xiàn)違約行為
C.對方當事人履約時質(zhì)量不合格
D.對方當事人經(jīng)營困難，瀕臨破產(chǎn)
A.必須書面申請
B.必須口頭申請
C.可以口頭申請，也可以書面申請
D.以上皆不對
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段，應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應(yīng)看證券公司是否實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應(yīng)當以合規(guī)風險為導向。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應(yīng)當由公司主要負責人簽署確認。