單項(xiàng)選擇題根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，關(guān)于私募基金業(yè)務(wù)中對合規(guī)投資者人數(shù)的穿透核查，以下說法正確的是（）

A.負(fù)有穿透核查職責(zé)的主體是私募基金管理人和私募基金銷售機(jī)構(gòu)
B.以公司形式匯集他人資金投資私募基金的，需要核查其股東是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)并合并計算人數(shù)
C.以契約方式匯集他人資金投資私募基金的，視為單一合格投資者
D.以合伙企業(yè)方式匯集他人資金投資私募基金的，視為單一合格投資者


你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券投資基金具有利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的特點(diǎn)，以下表述正確的是（）

A.基金投資者是基金的所有者，基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有
B.證券投資基金利益共享是指基金份額持有人、基金管理人、基金托管人根據(jù)貢獻(xiàn)平均分享基金的投資收益
C.所有類性證券投資基金的基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均按照基金份額比例分配收益
D.證券投資基金的風(fēng)險共擔(dān)是指基金的投資損失由基金份額持有人、管理人、托管人共同承擔(dān)

2.單項(xiàng)選擇題某基金公司決定開展某項(xiàng)新業(yè)務(wù)，風(fēng)險管理部評估后提出了采取相應(yīng)風(fēng)險控制措施的建議，但業(yè)務(wù)部門認(rèn)為這些風(fēng)險控制措施會妨礙新業(yè)務(wù)的開展。在這種情況下，你認(rèn)為最合適的做法是（）

A.根據(jù)風(fēng)控優(yōu)先原則，執(zhí)行風(fēng)險控制措施
B.召開公司的風(fēng)險控制委員會，討論并決策是否執(zhí)行風(fēng)險控制措施
C.召開公司股東大會，討論并決策是否執(zhí)行風(fēng)險控制措施
D.根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展優(yōu)先的原則，不執(zhí)行風(fēng)險控制措施

3.單項(xiàng)選擇題公募基金管理人的股東、實(shí)際控股人未經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營活動的，中國證監(jiān)會可以對其采取的措施有（）

A.責(zé)令該股東、實(shí)際控制人將其股東權(quán)利授予第三方行使
B.對該股東、實(shí)際控制人選派的公司董事進(jìn)行罰款
C.責(zé)令該股東、實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)
D.認(rèn)定該股東、實(shí)際控制人永久不得再持有或者控制基金管理公司股權(quán)

7.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，以下表述正確的是（）

A.基金管理公司可以開展直銷業(yè)務(wù)
B.商業(yè)銀行均可以銷售基金
C.保險公司只能銷售該保險資管發(fā)行的基金
D.資產(chǎn)規(guī)模低于200億元的證券公司不能銷售基金

8.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金公司內(nèi)部控制制度，以下表述錯誤的是（）

A.制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點(diǎn)
B.制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn)
C.在風(fēng)險適度的前提下，確?；鸱蓊~持有人利益最大化
D.內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險控制

10.單項(xiàng)選擇題法律的實(shí)施主要依靠他律，具有強(qiáng)制性，而道德的實(shí)施主要依靠自律，這體現(xiàn)的是法律與道德的（）

A.表現(xiàn)形式不同
B.調(diào)整手段不同
C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同
D.調(diào)整范圍不同