A.基金管理公司可以開展直銷業(yè)務(wù)
B.商業(yè)銀行均可以銷售基金
C.保險(xiǎn)公司只能銷售該保險(xiǎn)資管發(fā)行的基金
D.資產(chǎn)規(guī)模低于200億元的證券公司不能銷售基金
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A.制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)
B.制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)
C.在風(fēng)險(xiǎn)適度的前提下，確?；鸱蓊~持有人利益最大化
D.內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.表現(xiàn)形式不同
B.調(diào)整手段不同
C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同
D.調(diào)整范圍不同
A.控股股東對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理垂直管控原則
B.基金份額持有人利益優(yōu)先原則
C.長(zhǎng)效激勵(lì)約束原則
D.業(yè)務(wù)與信息隔離原則
A.銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過適當(dāng)途徑向投資人公開其調(diào)查和評(píng)價(jià)方法
B.銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的適當(dāng)性匹配意見，并不表明其對(duì)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷
C.如基金投資人放棄接受調(diào)查的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過其他合理方法對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
D.為避免重復(fù)采集，提高評(píng)估效率，銷售機(jī)構(gòu)可以不對(duì)基金投資人重復(fù)進(jìn)行調(diào)查
最新試題
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。
對(duì)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。