多項選擇題下列金融工具中可以作為商業(yè)銀行投資對象的有（）。

A.央行票據(jù)
B.金融債
C.國債
D.普通股
E.中期票據(jù)


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1.單項選擇題合規(guī)負責人的基本職責不包括（）。

A.全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風險的識別和管理
B.監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風險管理計劃履行職責
C.明確所有員工和業(yè)務條線需要遵守的基本原則
D.定期向高級管理層提交合規(guī)風險評估報告

2.多項選擇題根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定，下列屬于借款人權利的有（）。

A.貸款用途不受限制
B.有權按合同約定提取和使用全部貸款
C.有權拒絕借款合同以外的附加條件
D.可以在一個貸款人同一轄區(qū)內(nèi)的多個同級分支機構取得貸款
E.可以自主向主辦銀行或者其他銀行的經(jīng)辦機構申請貸款并依條件取得貸款

3.單項選擇題下列關于票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)的表述，錯誤的是（）。

A.商業(yè)銀行從中央銀行融通資金的一種方式
B.金融機構之間融通資金的一種方式
C.金融機構為了取得資金而轉(zhuǎn)讓票據(jù)的行為
D.所使用的票據(jù)是未到期的已貼現(xiàn)商業(yè)匯票

4.單項選擇題業(yè)理財師的工作目標和重心是“幫助客戶解決問題、實現(xiàn)其理財目標”。要達成這一目標，理財師首先要做的是（）。

A.全面評估客戶的財務問題
B.提出自己的見解和建議
C.深入了解客戶
D.出具專業(yè)理財規(guī)劃報告書

5.多項選擇題金融資產(chǎn)管理公司申請設立分公司，應當具備以下條件（）。

A.具有良好的公司治理結構
B.風險管理和內(nèi)部控制健全有效
C.具有撥付營運資金的能力
D.最近1年無嚴重違法違規(guī)行為和重大案件
E.具有完善、合規(guī)的信息科技系統(tǒng)和信息安全體系，具有標淮化的數(shù)據(jù)管理體系，具備保障業(yè)務連續(xù)有效安全運行的技術與措施

7.多項選擇題在下列交易當事人中，（）具有在未來某一特定時間內(nèi)按雙方約定的價格交易一定數(shù)量的某種金融資產(chǎn)的義務。

A.期貨合約買方
B.遠期合約買方
C.看漲期權買方
D.期貨合約賣方
E.看跌期權賣方

8.多項選擇題各級銀行業(yè)監(jiān)管機構應當（），向銀行業(yè)金融機構提示相關環(huán)境和社會風險。

A.當加強與相關主管部門的協(xié)調(diào)配合
B.建立健全信息共享機制
C.建立客戶投訴機制
D.完善信息服務
E.建立健全公司治理

9.單項選擇題（）是指合規(guī)管理應當獨立于銀行的業(yè)務經(jīng)營活動，以真正起到牽制制約的作用。

A.獨立性原則
B.系統(tǒng)性原則
C.權威性原則
D.強制性原則

10.單項選擇題金融產(chǎn)品銷售中“買者自負”是指（）

A.銀行減少信息披露增加銷售量
B.客戶追求高收益而不關注風險
C.銀行承擔客戶投資風險
D.客戶自己享受收益也承擔風險