A.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)
B.風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制健全有效
C.具有撥付營運(yùn)資金的能力
D.最近1年無嚴(yán)重違法違規(guī)行為和重大案件
E.具有完善、合規(guī)的信息科技系統(tǒng)和信息安全體系,具有標(biāo)淮化的數(shù)據(jù)管理體系,具備保障業(yè)務(wù)連續(xù)有效安全運(yùn)行的技術(shù)與措施
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A.可行性
B.安全性
C.專業(yè)性
D.時效性
A.期貨合約買方
B.遠(yuǎn)期合約買方
C.看漲期權(quán)買方
D.期貨合約賣方
E.看跌期權(quán)賣方
A.當(dāng)加強(qiáng)與相關(guān)主管部門的協(xié)調(diào)配合
B.建立健全信息共享機(jī)制
C.建立客戶投訴機(jī)制
D.完善信息服務(wù)
E.建立健全公司治理
A.獨(dú)立性原則
B.系統(tǒng)性原則
C.權(quán)威性原則
D.強(qiáng)制性原則
A.銀行減少信息披露增加銷售量
B.客戶追求高收益而不關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)
C.銀行承擔(dān)客戶投資風(fēng)險(xiǎn)
D.客戶自己享受收益也承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
A.客戶投資金額越大或占比越高,就越是經(jīng)常需要對其理財(cái)規(guī)劃方案進(jìn)行檢測與評估
B.對理財(cái)規(guī)劃方案的評估、修正實(shí)際上是理財(cái)規(guī)劃服務(wù)的有機(jī)組成部分,每次評估和修正可以是局部、單項(xiàng)的財(cái)務(wù)安排或投資產(chǎn)品的調(diào)整,不應(yīng)是較大規(guī)模或整體方案的修改
C.有的客戶偏愛高風(fēng)險(xiǎn)高收益投資產(chǎn)品,投資風(fēng)格積極主動;有的客戶屬于風(fēng)險(xiǎn)厭惡型的投資者,投資風(fēng)格謹(jǐn)慎、穩(wěn)健、前者比后者更需要經(jīng)常性的理財(cái)方案評估
D.如果客戶正處于事業(yè)黃金期,收入增長較快;或者正面臨退休,就需要理財(cái)師經(jīng)常評估和修改理財(cái)方案。反之,家庭生活和財(cái)務(wù)狀況比較穩(wěn)定的客戶就可以相應(yīng)減少評估次數(shù)
A.一個月內(nèi)
B.六個月內(nèi)
C.兩個月內(nèi)
D.三個月內(nèi)
最新試題
銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署,引導(dǎo)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)積極支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,完善監(jiān)管規(guī)則和制度,彌補(bǔ)監(jiān)管短板,開展市場亂象整治,防范金融風(fēng)險(xiǎn),簡政放權(quán),穩(wěn)步推進(jìn)銀行業(yè)對外開放。()
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)采用科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和方法,充分識別和評估經(jīng)營中面臨的風(fēng)險(xiǎn),密切關(guān)注內(nèi)外部主要風(fēng)險(xiǎn)因素,其風(fēng)險(xiǎn)因素包括()。
從2011年1月起,歐洲系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)委員會、歐洲銀行業(yè)監(jiān)管局、歐洲證券和市場監(jiān)管局與歐洲保險(xiǎn)和養(yǎng)老金監(jiān)管局四家歐盟監(jiān)管機(jī)構(gòu)宣告成立并正式運(yùn)行,從宏觀和微觀層面強(qiáng)化對金融體系的監(jiān)管。()
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將從業(yè)人員行為守則及評估報(bào)告報(bào)送()。
中國銀保監(jiān)會對銀行業(yè)實(shí)施監(jiān)管的手段包括()。
內(nèi)部審計(jì)具有預(yù)防性、經(jīng)常性和針對性,是外部審計(jì)的基礎(chǔ),對外部審計(jì)能起輔助和補(bǔ)充作用。()
商業(yè)銀行開展的新型負(fù)債業(yè)務(wù)不包括()。
下列關(guān)于我國普惠金融發(fā)展目標(biāo),說法錯誤的是()。
以下關(guān)于內(nèi)部牽制階段,說法錯誤的是()。
金融類不良資產(chǎn)經(jīng)營在收購、管理及處置各個環(huán)節(jié)可運(yùn)用的手段多元,預(yù)期可實(shí)現(xiàn)收益的不確定性和彈性空間較小。()