A.全面評(píng)估客戶的財(cái)務(wù)問(wèn)題
B.提出自己的見(jiàn)解和建議
C.深入了解客戶
D.出具專業(yè)理財(cái)規(guī)劃報(bào)告書(shū)
您可能感興趣的試卷
- 銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格中級(jí)銀行管理(金融資產(chǎn)管理公司業(yè)務(wù)與監(jiān)管)模擬試卷2
- 銀行業(yè)專業(yè)人員資格考試銀行業(yè)法律法規(guī)與綜合能力-110
- 銀行業(yè)從業(yè)人員資格考試個(gè)人理財(cái)模擬題2019年(1)
- 銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格初級(jí)(銀行管理)模擬試卷9
- 銀行業(yè)專業(yè)人員資格考試銀行業(yè)法律法規(guī)與綜合能力-118
- 2017年銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格初級(jí)(銀行管理)真題試卷匯編(二)
- 銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格初級(jí)銀行管理(銀行業(yè)運(yùn)行環(huán)境)-試卷1
你可能感興趣的試題
A.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)
B.風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制健全有效
C.具有撥付營(yíng)運(yùn)資金的能力
D.最近1年無(wú)嚴(yán)重違法違規(guī)行為和重大案件
E.具有完善、合規(guī)的信息科技系統(tǒng)和信息安全體系,具有標(biāo)淮化的數(shù)據(jù)管理體系,具備保障業(yè)務(wù)連續(xù)有效安全運(yùn)行的技術(shù)與措施
A.可行性
B.安全性
C.專業(yè)性
D.時(shí)效性
A.期貨合約買(mǎi)方
B.遠(yuǎn)期合約買(mǎi)方
C.看漲期權(quán)買(mǎi)方
D.期貨合約賣(mài)方
E.看跌期權(quán)賣(mài)方
A.當(dāng)加強(qiáng)與相關(guān)主管部門(mén)的協(xié)調(diào)配合
B.建立健全信息共享機(jī)制
C.建立客戶投訴機(jī)制
D.完善信息服務(wù)
E.建立健全公司治理
A.獨(dú)立性原則
B.系統(tǒng)性原則
C.權(quán)威性原則
D.強(qiáng)制性原則
A.銀行減少信息披露增加銷售量
B.客戶追求高收益而不關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)
C.銀行承擔(dān)客戶投資風(fēng)險(xiǎn)
D.客戶自己享受收益也承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
A.客戶投資金額越大或占比越高,就越是經(jīng)常需要對(duì)其理財(cái)規(guī)劃方案進(jìn)行檢測(cè)與評(píng)估
B.對(duì)理財(cái)規(guī)劃方案的評(píng)估、修正實(shí)際上是理財(cái)規(guī)劃服務(wù)的有機(jī)組成部分,每次評(píng)估和修正可以是局部、單項(xiàng)的財(cái)務(wù)安排或投資產(chǎn)品的調(diào)整,不應(yīng)是較大規(guī)?;蛘w方案的修改
C.有的客戶偏愛(ài)高風(fēng)險(xiǎn)高收益投資產(chǎn)品,投資風(fēng)格積極主動(dòng);有的客戶屬于風(fēng)險(xiǎn)厭惡型的投資者,投資風(fēng)格謹(jǐn)慎、穩(wěn)健、前者比后者更需要經(jīng)常性的理財(cái)方案評(píng)估
D.如果客戶正處于事業(yè)黃金期,收入增長(zhǎng)較快;或者正面臨退休,就需要理財(cái)師經(jīng)常評(píng)估和修改理財(cái)方案。反之,家庭生活和財(cái)務(wù)狀況比較穩(wěn)定的客戶就可以相應(yīng)減少評(píng)估次數(shù)
A.一個(gè)月內(nèi)
B.六個(gè)月內(nèi)
C.兩個(gè)月內(nèi)
D.三個(gè)月內(nèi)
最新試題
績(jī)效考評(píng)系統(tǒng)的主要評(píng)價(jià)對(duì)象包括()。
由政府設(shè)立,其目的主要是補(bǔ)充和完善市場(chǎng)機(jī)制、促進(jìn)區(qū)域與產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展、服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是()。
()也稱相對(duì)業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn),是指以其他銀行的業(yè)績(jī)作為標(biāo)桿或參照系,由此對(duì)被評(píng)價(jià)者作出評(píng)價(jià)。
社會(huì)安全事件類包括公共衛(wèi)生事件、動(dòng)物疫情。()
金融會(huì)計(jì)的主要特點(diǎn)有()。
能夠防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn),充當(dāng)經(jīng)濟(jì)金融體系的“穩(wěn)定器”、金融風(fēng)險(xiǎn)的“防火墻”和金融危機(jī)的“救火隊(duì)”的金融機(jī)構(gòu)是()。
()是常備借貸便利的縮寫(xiě)。
商業(yè)銀行與證券商之間的短期資金拆借市場(chǎng),主要通過(guò)()成交。
客戶提供虛假的財(cái)務(wù)報(bào)表和企業(yè)信息騙取授信,最終未能按時(shí)還貸給銀行帶來(lái)?yè)p失,這一事件是由()引發(fā)的()。
商業(yè)銀行、商業(yè)銀行的工作人員、借款人、其他單位或者個(gè)人違反《商業(yè)銀行法》所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任是()。