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A.任職資格申請材料的基本內(nèi)容
B.職務(wù)變更情況
C.與該人員相關(guān)的風(fēng)險提示函和監(jiān)管談話記錄
D.離任審計報告
A.違規(guī)行為較輕，沒有造成危害的，免于處罰
B.保險公司整改及時，處理到位，主動消除或者減輕違規(guī)行為危害后果的，可酌情減輕或免于處罰
C.配合監(jiān)管機構(gòu)查處違規(guī)行為有立功表現(xiàn)的，從輕或者減輕處罰
D.對審計發(fā)現(xiàn)問題不追究責(zé)任或不認(rèn)真組織整改的，依法從重處罰
A.要求審計機構(gòu)進行說明
B.聽取審計對象的陳述
C.委托外部審計機構(gòu)進行復(fù)核審計，審計費用由保險公司承擔(dān)
D.立案調(diào)查
A.保險公司未按照保險公司董事及高級管理人員審計管理辦法規(guī)定的范圍、時限和要求，對保險公司董事及高級管理人員進行審計，并向中國保監(jiān)會或其派出機構(gòu)提交審計報告
B.保險公司向中國保監(jiān)會或其派出機構(gòu)報送的審計報告及相關(guān)材料存在虛假陳述，或者故意隱瞞或遺漏審計發(fā)現(xiàn)問題
C.中國保監(jiān)會或其派出機構(gòu)在任職資格審查時，要求被審查高管人員的原任職保險公司提交離任審計報告，原任職保險公司未按期提交或提交虛假報告
D.審計人員在審計過程中，因故意或重大過失，導(dǎo)致審計對象的重大責(zé)任未被發(fā)現(xiàn)，或者故意隱瞞審計發(fā)現(xiàn)的問題
E.審計對象及其所在保險機構(gòu)拒絕、阻礙審計，或者轉(zhuǎn)移、隱匿、偽造、毀棄審計所需的資料或者證明材料，或者打擊報復(fù)審計工作人員、檢舉人、證明人或者資料提供人
A.直接實施違反國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及保險公司內(nèi)部管理規(guī)定行為的
B.強令、指使、授意、縱容、包庇下屬人員實施上述行為的
C.失職、瀆職的
D.其他直接違法違規(guī)行為
A.有效性
B.真實性
C.合法性
D.客觀性
A.任前審計
B.任中審計
C.離任審計
D.專項審計
A.審計依據(jù)、審計對象及其職責(zé)范圍、審計人員
B.審計的范圍、內(nèi)容、方法
C.審計結(jié)果，主要指審計發(fā)現(xiàn)的問題及責(zé)任界定
D.審計對象的反饋意見
最新試題
保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)在任職前向中國保監(jiān)會提交的書面材料不包括（）。
中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)在董事及高級管理人員任職資格審查時，可以要求其原任職保險公司提交最近任職崗位的離任報告，但不能參考其過往任職期間審計報告的審計結(jié)論。
保險公司董事及高級管理人員審計報告應(yīng)當(dāng)區(qū)分審計對象的直接責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，直接責(zé)任是指審計對象對其職權(quán)范圍內(nèi)發(fā)生下列行為時應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任（）。
保險公司董事及高級管理人員審計對象包括下列人員：（）。
保險機構(gòu)（）應(yīng)確保內(nèi)部審計部門的獨立性及履職所需資源與權(quán)限。內(nèi)部審計部門和內(nèi)部審計人員履職所需的資源，包括經(jīng)審計委員會批準(zhǔn)的內(nèi)部審計預(yù)算和人力資源計劃，以及必要的辦公場地、系統(tǒng)、設(shè)備等。
中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將保險公司董事及高級管理人員審計報告納入高級管理人員信息系統(tǒng)進行歸檔管理。
對保險公司董事長、總經(jīng)理和審計責(zé)任人進行審計，可以由其集團公司審計部門組織實施。
保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員管理信息系統(tǒng)記錄下列內(nèi)容：（）。
保險公司、外部審計機構(gòu)及相關(guān)人員在進行董事及高級管理人員審計過程中，不得有下列行為：（）。
審計機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對審計報告的（）、（）和（）負(fù)責(zé)。