單項(xiàng)選擇題境外主權(quán)類客戶的盡職調(diào)查定期復(fù)審期限與客戶洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)等級復(fù)評期限一致。復(fù)審到期日前，因向客戶補(bǔ)充收集信息等原因未完成復(fù)審的，可將復(fù)審到期日延長（）。

A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.半年


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2.單項(xiàng)選擇題2級高風(fēng)險(xiǎn)等級的下調(diào)由營業(yè)機(jī)構(gòu)逐級上報(bào)至（）審核，經(jīng)（）后確定。

A.網(wǎng)點(diǎn)審核員；一級支行反洗錢主管部門
B.一級支行客戶管理部門；一級支行反洗錢主管部門
C.二級分行客戶管理部門；二級分行反洗錢主管部門
D.一級分行客戶管理部門；一級分行反洗錢主管部門

6.單項(xiàng)選擇題網(wǎng)點(diǎn)對某公司客戶的單筆復(fù)評的處理結(jié)果為維持中風(fēng)險(xiǎn)等級，網(wǎng)點(diǎn)審核員審核通過之后的流程為（）。

A.流程結(jié)束
B.一級支行公司業(yè)務(wù)部-一級支行反洗錢主管部門
C.一級支行公司業(yè)務(wù)部-二級分行公司業(yè)務(wù)部
D.一級支行公司業(yè)務(wù)部-二級分行公司業(yè)務(wù)部-二級分行反洗錢主管部門

7.單項(xiàng)選擇題網(wǎng)點(diǎn)對某個(gè)人客戶開展盡職調(diào)查后擬將其CCS等級由中風(fēng)險(xiǎn)人工調(diào)整至中低風(fēng)險(xiǎn)，網(wǎng)點(diǎn)處理并審核通過，之后的流程為（）。

A.流程結(jié)束
B.一級支行個(gè)人金融部-一級支行反洗錢主管部門
C.一級支行個(gè)人金融部-二級分行個(gè)人金融部
D.一級支行個(gè)人金融部-二級分行個(gè)人金融部-二級分行反洗錢主管部門

最新試題

下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

對各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評估可考慮哪些因素？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

地域風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報(bào)告，經(jīng)高級管理層審定后上報(bào)董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的專業(yè)委員會(huì)審閱，并（）報(bào)告對法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。

題型：單項(xiàng)選擇題

客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。

題型：判斷題

并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會(huì)被假定為存在美國連接點(diǎn)或者美國具有司法管轄權(quán)。

題型：判斷題

《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

二級制裁是美國政府針對非美國人實(shí)施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個(gè)人、政體、組織或國家進(jìn)行交易的非美國人。

題型：判斷題

法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險(xiǎn)、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險(xiǎn)的等級。風(fēng)險(xiǎn)等級原則上應(yīng)分為（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于大額交易和可疑交易報(bào)告，以下表述正確的是？（）

題型：多項(xiàng)選擇題