多項選擇題盡職調查過程中，（）不定期對項目組盡職調查工作進行監(jiān)督與檢查。

A.財務會計部
B.綜合質控部
C.合規(guī)與風險管理部
D.稽核審計部


你可能感興趣的試題

1.多項選擇題當出現下列情況時，風險控制崗須及時向部門負責人報告，并及時報公司分管領導（）。

A.發(fā)現有違反公司投資相關管理制度、超出公司授權權限或違反相關法律法規(guī)及其它相關規(guī)定的投資交易行為
B.發(fā)現風控指標觸及閥值
C.發(fā)現重大風險隱患的投資行為

3.多項選擇題公司在選擇基金業(yè)務的合作對象時，考慮的主要因素包括（）。

A.基金管理公司整體實力與規(guī)模
B.對公司基金銷售業(yè)務的扶持力度
C.對公司經紀業(yè)務的促進
D.投資者教育、交易策略交流與咨詢（投資報告會、客戶座談會等）

4.多項選擇題營業(yè)部分析師職稱級別包括（）。

A.助理分析師
B.分析師
C.高級分析師
D.資深分析師

5.多項選擇題公司在選擇銷售基金產品時，考慮的主要因素包括（）。

A.基金管理公司過往產品業(yè)績與評級
B.與公司主要客戶群體產品需求的匹配度
C.與公司基金銷售總體營銷策略的匹配度
D.基金公司在重點區(qū)域媒體投放及營業(yè)場所宣傳推介材料投放力度

6.多項選擇題自營業(yè)務檔案由部門綜合人員負責收集、整理，項目人員應及時將相關業(yè)務檔案提交給部門綜合人員。部門自營業(yè)務檔案具體包括（）。

A.公司投資決策委員會相關的會議紀要和其他重要文件
B.部門發(fā)文
C.投資項目資料
D.證券交易資料
E.日常工作開展過程中簽署的協(xié)議、形成的會議記錄、紀要等重要資料
F.部門投資決策會議、行情研討會議材料

7.多項選擇題營業(yè)部機房建設驗收需要用到哪些文檔（）。

A.營業(yè)網點信息系統(tǒng)驗收明細表
B.竣工驗收申請表
C.工程竣工報告
D.竣工驗收單

8.多項選擇題信息系統(tǒng)運行維護工作主要包括哪些幾方面（）。

A.網絡管理崗負責對信息系統(tǒng)中的網絡通信系統(tǒng)（包括局域網和廣域網）、網絡設備等進行管理
B.系統(tǒng)管理崗負責信息系統(tǒng)的日常維護和管理
C.機房管理崗負責對機房的日常管理
D.客戶端維護崗負責客戶端計算機、終端設備的運行維護、檢查及故障維修工作

9.多項選擇題項目組根據清單核對發(fā)行人或委托人提供的盡職調查材料。項目組核對時可采取（）。

A.材料原件核對方法
B.現場實地核對方法
C.關聯(lián)機構訪談方法

最新試題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶。

題型：判斷題

公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

公司對證券經紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司經紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當地證監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型：判斷題

證券經紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題

證券公司證券經紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

題型：判斷題

實施證券經紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數的6倍。

題型：判斷題

同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動

題型：判斷題