A.材料原件核對方法
B.現(xiàn)場實地核對方法
C.關(guān)聯(lián)機構(gòu)訪談方法
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A.市場水平
B.項目難度
C.風險度
D.承做周期
A.傳達反洗錢法規(guī)政策和監(jiān)管要求，并組織學習和監(jiān)督執(zhí)行
B.認真落實公司頒布的各項反洗錢工作制度
C.組織營業(yè)部員工開展客戶身份識別，對客戶洗錢風險等級進行甄別、分類
D.及時向人民銀行分支機構(gòu)、公司合規(guī)與風險管理部報送反洗錢統(tǒng)計報表、信息資料、大額交易和可疑交易數(shù)據(jù)及分析結(jié)果
A.席位恢復使用的申請報告（蓋公司章）
B.《會員交易席位恢復使用登記表》
C.《席位聯(lián)通（變更）申請表》
D.《營業(yè)部基本情況確認書》
A.凈資本與各項風險資本準備之和的比例
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
C.凈資本與負債的比例
D.凈資產(chǎn)與負債的比例
A.所有車輛必須于正規(guī)停車場停放，嚴禁亂停亂放
B.嚴禁利用公車從事違法活動和贏利行為
C.嚴禁酒后駕駛、沖紅燈、逆行、超速等違章行為
D.禁止用公車學車
E.任何人不得擅自配備公司車輛鎖匙，車輛隨車工具及用品不準隨意外借或帶走
最新試題
證券經(jīng)紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。