A.營業(yè)網(wǎng)點信息系統(tǒng)驗收明細(xì)表
B.竣工驗收申請表
C.工程竣工報告
D.竣工驗收單
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A.網(wǎng)絡(luò)管理崗負(fù)責(zé)對信息系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)通信系統(tǒng)(包括局域網(wǎng)和廣域網(wǎng))、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等進行管理
B.系統(tǒng)管理崗負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的日常維護和管理
C.機房管理崗負(fù)責(zé)對機房的日常管理
D.客戶端維護崗負(fù)責(zé)客戶端計算機、終端設(shè)備的運行維護、檢查及故障維修工作
A.材料原件核對方法
B.現(xiàn)場實地核對方法
C.關(guān)聯(lián)機構(gòu)訪談方法
A.市場水平
B.項目難度
C.風(fēng)險度
D.承做周期
A.傳達(dá)反洗錢法規(guī)政策和監(jiān)管要求,并組織學(xué)習(xí)和監(jiān)督執(zhí)行
B.認(rèn)真落實公司頒布的各項反洗錢工作制度
C.組織營業(yè)部員工開展客戶身份識別,對客戶洗錢風(fēng)險等級進行甄別、分類
D.及時向人民銀行分支機構(gòu)、公司合規(guī)與風(fēng)險管理部報送反洗錢統(tǒng)計報表、信息資料、大額交易和可疑交易數(shù)據(jù)及分析結(jié)果
A.席位恢復(fù)使用的申請報告(蓋公司章)
B.《會員交易席位恢復(fù)使用登記表》
C.《席位聯(lián)通(變更)申請表》
D.《營業(yè)部基本情況確認(rèn)書》
A.凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
C.凈資本與負(fù)債的比例
D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例
A.所有車輛必須于正規(guī)停車場停放,嚴(yán)禁亂停亂放
B.嚴(yán)禁利用公車從事違法活動和贏利行為
C.嚴(yán)禁酒后駕駛、沖紅燈、逆行、超速等違章行為
D.禁止用公車學(xué)車
E.任何人不得擅自配備公司車輛鎖匙,車輛隨車工具及用品不準(zhǔn)隨意外借或帶走
A.會議時間、地點
B.會議出席人員
C.會議內(nèi)容、目的
D.會議費用標(biāo)準(zhǔn)
A.記錄工作日志
B.制作工作底稿
C.撰寫工作報告
D.整理工作檔案
A.指導(dǎo)客戶使用電話委托
B.指導(dǎo)可以使用網(wǎng)上委托
C.聯(lián)系同城其它營業(yè)部,轉(zhuǎn)移部分現(xiàn)場客戶
D.聯(lián)系附近網(wǎng)吧等能夠提供互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)的商家,轉(zhuǎn)移部分客戶使用網(wǎng)上交易
最新試題
采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀(jì)人制度,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問題,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
制定并實施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。