多項(xiàng)選擇題自營業(yè)務(wù)檔案由部門綜合人員負(fù)責(zé)收集、整理,項(xiàng)目人員應(yīng)及時(shí)將相關(guān)業(yè)務(wù)檔案提交給部門綜合人員。部門自營業(yè)務(wù)檔案具體包括()。

A.公司投資決策委員會(huì)相關(guān)的會(huì)議紀(jì)要和其他重要文件
B.部門發(fā)文
C.投資項(xiàng)目資料
D.證券交易資料
E.日常工作開展過程中簽署的協(xié)議、形成的會(huì)議記錄、紀(jì)要等重要資料
F.部門投資決策會(huì)議、行情研討會(huì)議材料


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1.多項(xiàng)選擇題營業(yè)部機(jī)房建設(shè)驗(yàn)收需要用到哪些文檔()。

A.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)信息系統(tǒng)驗(yàn)收明細(xì)表
B.竣工驗(yàn)收申請表
C.工程竣工報(bào)告
D.竣工驗(yàn)收單

2.多項(xiàng)選擇題信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)工作主要包括哪些幾方面()。

A.網(wǎng)絡(luò)管理崗負(fù)責(zé)對信息系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)通信系統(tǒng)(包括局域網(wǎng)和廣域網(wǎng))、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等進(jìn)行管理
B.系統(tǒng)管理崗負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的日常維護(hù)和管理
C.機(jī)房管理崗負(fù)責(zé)對機(jī)房的日常管理
D.客戶端維護(hù)崗負(fù)責(zé)客戶端計(jì)算機(jī)、終端設(shè)備的運(yùn)行維護(hù)、檢查及故障維修工作

3.多項(xiàng)選擇題項(xiàng)目組根據(jù)清單核對發(fā)行人或委托人提供的盡職調(diào)查材料。項(xiàng)目組核對時(shí)可采取()。

A.材料原件核對方法
B.現(xiàn)場實(shí)地核對方法
C.關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)訪談方法

5.多項(xiàng)選擇題營業(yè)部反洗錢小組工作職責(zé)包括()。

A.傳達(dá)反洗錢法規(guī)政策和監(jiān)管要求,并組織學(xué)習(xí)和監(jiān)督執(zhí)行
B.認(rèn)真落實(shí)公司頒布的各項(xiàng)反洗錢工作制度
C.組織營業(yè)部員工開展客戶身份識(shí)別,對客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行甄別、分類
D.及時(shí)向人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)送反洗錢統(tǒng)計(jì)報(bào)表、信息資料、大額交易和可疑交易數(shù)據(jù)及分析結(jié)果

6.多項(xiàng)選擇題辦理上海席位恢復(fù)使用應(yīng)報(bào)送的材料()。

A.席位恢復(fù)使用的申請報(bào)告(蓋公司章)
B.《會(huì)員交易席位恢復(fù)使用登記表》
C.《席位聯(lián)通(變更)申請表》
D.《營業(yè)部基本情況確認(rèn)書》

7.多項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)主要包括凈資本、凈資產(chǎn)、()等指標(biāo)。

A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
C.凈資本與負(fù)債的比例
D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例

8.多項(xiàng)選擇題《總部車輛管理暫行辦法》中的禁止行為有()。

A.所有車輛必須于正規(guī)停車場停放,嚴(yán)禁亂停亂放
B.嚴(yán)禁利用公車從事違法活動(dòng)和贏利行為
C.嚴(yán)禁酒后駕駛、沖紅燈、逆行、超速等違章行為
D.禁止用公車學(xué)車
E.任何人不得擅自配備公司車輛鎖匙,車輛隨車工具及用品不準(zhǔn)隨意外借或帶走

9.多項(xiàng)選擇題會(huì)議費(fèi)是指各單位參加或召開各種會(huì)議開支的費(fèi)用。會(huì)議費(fèi)列支應(yīng)當(dāng)提供的證明材料包括會(huì)議通知,會(huì)議通知包括()。

A.會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)
B.會(huì)議出席人員
C.會(huì)議內(nèi)容、目的
D.會(huì)議費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)

最新試題

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域,為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

題型:判斷題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。

題型:判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實(shí)履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

題型:判斷題