A.傳達反洗錢法規(guī)政策和監(jiān)管要求，并組織學習和監(jiān)督執(zhí)行
B.認真落實公司頒布的各項反洗錢工作制度
C.組織營業(yè)部員工開展客戶身份識別，對客戶洗錢風險等級進行甄別、分類
D.及時向人民銀行分支機構、公司合規(guī)與風險管理部報送反洗錢統(tǒng)計報表、信息資料、大額交易和可疑交易數(shù)據(jù)及分析結果
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A.席位恢復使用的申請報告（蓋公司章）
B.《會員交易席位恢復使用登記表》
C.《席位聯(lián)通（變更）申請表》
D.《營業(yè)部基本情況確認書》
A.凈資本與各項風險資本準備之和的比例
B.凈資本與凈資產的比例
C.凈資本與負債的比例
D.凈資產與負債的比例
A.所有車輛必須于正規(guī)停車場停放，嚴禁亂停亂放
B.嚴禁利用公車從事違法活動和贏利行為
C.嚴禁酒后駕駛、沖紅燈、逆行、超速等違章行為
D.禁止用公車學車
E.任何人不得擅自配備公司車輛鎖匙，車輛隨車工具及用品不準隨意外借或帶走
A.會議時間、地點
B.會議出席人員
C.會議內容、目的
D.會議費用標準
A.記錄工作日志
B.制作工作底稿
C.撰寫工作報告
D.整理工作檔案
A.指導客戶使用電話委托
B.指導可以使用網上委托
C.聯(lián)系同城其它營業(yè)部，轉移部分現(xiàn)場客戶
D.聯(lián)系附近網吧等能夠提供互聯(lián)網服務的商家，轉移部分客戶使用網上交易
A.網站信息內容由總經理辦公室總體負責
B.網站欄目中業(yè)務資訊類信息必須經業(yè)務相關部門審批后發(fā)布
C.公司信息類欄目必須經總經理辦公室審批后發(fā)布
D.信息維護人員可以自由在網站上發(fā)布信息
A.經紀業(yè)務總部
B.資產管理部
C.代理推廣機構
D.公司各營業(yè)部
A.運行日志
B.錯誤日志
C.監(jiān)控日志
D.維護日志
A.審計組在對被審計單位內部控制測評后，認為需要調整審計重點、步驟和方法的
B.審計組人員發(fā)生變化，足以影響審計方案執(zhí)行的
C.審計中發(fā)現(xiàn)重大違法案件線索，需要改變審計內容和重點的
D.審計范圍受到限制，不能正常開展審計工作的
最新試題
證券公司經紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券經紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司證券經紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部經紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度，對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。