多項選擇題內部控制措施是銀行根據風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受度之內。商業(yè)銀行的內部控制措施包括（）。

A.信息系統(tǒng)
B.崗位設置
C.授權管理
D.內控制度
E.外包管理


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1.多項選擇題下列關于合規(guī)風險說法，正確的有（）。

A.包括商業(yè)銀行因沒有遵循法律可能遭受法律制裁的風險
B.包括商業(yè)銀行因沒有遵循規(guī)則和準則可能遭受監(jiān)管處罰的風險
C.包括商業(yè)銀行因無法滿足相關的商業(yè)準則，導致不能履行合同而造成經濟損失的風險
D.包括商業(yè)銀行因違反相關法律要求，發(fā)生爭議／訴訟而造成經濟損失的風險
E.合規(guī)風險一般獨立于法律風險討論

2.多項選擇題商業(yè)銀行的工作人員中，屬于高級管理層的有（）。

A.總行行長
B.會計
C.副行長
D.財務負責人
E.監(jiān)管部門認定的其他高級管理人員

3.多項選擇題商業(yè)銀行的內部控制措施包括（）。

A.針對不同活動的特點，執(zhí)行差異化的業(yè)務流程和管理流程
B.建立健全內部控制制度體系
C.形成規(guī)范的部門、崗位職責說明，明確相應的報告路線
D.嚴格執(zhí)行會計準則與制度，及時準確地反映各項業(yè)務交易，確保財務會計信息真實、可靠、完整
E.建立有效的核對、監(jiān)控制度

4.多項選擇題商業(yè)銀行合規(guī)的“規(guī)”是指適用于銀行業(yè)經營活動的（）。

A.自律性組織的行業(yè)準則
B.監(jiān)管部門規(guī)章
C.法律、行政法規(guī)
D.監(jiān)管部門規(guī)范性文件
E.行為守則和職業(yè)操守

5.多項選擇題商業(yè)銀行內部控制的目標包括（）。

A.確保國家法律法規(guī)和商業(yè)銀行內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.確保資產負債業(yè)務快速發(fā)展
C.確保商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經營目標的全面實施和充分實現
D.確保業(yè)務記錄、財務信息和其他管理信息的及時、真實和完整
E.確保商業(yè)銀行風險管理的有效性

6.多項選擇題商業(yè)銀行內部控制應當遵循的基本原則有（）。

A.前瞻性原則
B.全覆蓋原則
C.制衡性原則
D.相匹配原則
E.審慎性原則

7.多項選擇題商業(yè)銀行公司治理組織架構的主體包括（）。

A.高級管理層
B.監(jiān)事會
C.股東大會（股東會）
D.風險管理部門
E.董事會

8.多項選擇題對下列選項中，應當由董事會三分之二以上董事通過方可有效的有（）。

A.利潤分配方案
B.重大投資與重大資產處置方案
C.風險管理政策
D.資本補充方案，重大股權變動
E.聘任或解雇高級管理人員

10.單項選擇題董事會做出決議，必須經商業(yè)銀行全體董事（）通過。

A.三分之一以上
B.過半數
C.三分之二以上
D.全數