法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報(bào)告，經(jīng)高級管理層審定后上報(bào)董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報(bào)告對法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。

下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）

下列選項(xiàng)中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。

對各類渠道的固有風(fēng)險(xiǎn)評估可考慮哪些因素？（）

涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項(xiàng)目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)向境內(nèi)一級分行（境外機(jī)構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。

地域風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。

在兩次自評估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項(xiàng)評估，并考慮其對機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響？（）

對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評價(jià)可以考慮哪些因素？（）

根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評價(jià)？（）

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進(jìn)行處罰？（）