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最新試題
根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》,同一性原則是指?()
客戶或其控股股東/投資人(持股比例50%及以上)真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室(Officeof Foreign Asset Control,簡稱OFAC)特別指定國民名單(SDN名單)的,原則上應(yīng)拒絕準入,避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物(PEP)的定義,在卸任要職()之后,該等人員才可不被認定為政治公眾人物(PEP)。
對于被境外金融機構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù),須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調(diào)查。
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是?()
客戶特性風險子項包括()。
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》,評級指標包括()。
《出口管制法》的立法宗旨是為了()。
下面哪種情形下,金融機構(gòu)不能直接將客戶定級為低風險客戶?()
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》,執(zhí)行指標主要用于評價?()