A.內(nèi)外部欺詐
B.客戶、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動(dòng)
C.就業(yè)制度和工作場(chǎng)所安全
D.決策失誤
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A.商業(yè)銀行因客戶違約而可能形成不良貸款的風(fēng)險(xiǎn)
B.商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)活動(dòng)違反法律或行政法規(guī)，依法可能承擔(dān)行政責(zé)任或者刑事責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)
C.商業(yè)銀行因違約、侵權(quán)或者其他事由被提起訴訟或者申請(qǐng)仲裁，依法可能承擔(dān)賠償責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)
D.商業(yè)銀行簽訂的合同因違反法律或行政法規(guī)可能被依法撤銷或者確認(rèn)無(wú)效的風(fēng)險(xiǎn)
A.合規(guī)管理人員
B.負(fù)責(zé)人
C.高管人員
D.全體員工
A.真實(shí)性、保密性和可靠性
B.可靠性、完整性和真實(shí)性
C.真實(shí)性、專業(yè)性和可靠性
D.真實(shí)性、全面性和可靠性
最新試題
銀行合規(guī)管理部門享有與銀行任何員工進(jìn)行溝通并獲取履行職責(zé)所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利。
銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》所稱的合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與 （）相一致。
銀行（）應(yīng)對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任。
簡(jiǎn)述銀行風(fēng)險(xiǎn)的概念及風(fēng)險(xiǎn)分類？
最高額抵押指的是什么？
商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)包括法律風(fēng)險(xiǎn)、策略風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行接管或者促成機(jī)構(gòu)重組。
根據(jù)《商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管核心指標(biāo)》，流動(dòng)性比例衡量商業(yè)銀行流動(dòng)性的總體水平，不應(yīng)低于（）。
商業(yè)銀行的貸款余額與存款余額的比例不得超過(guò)（）。
關(guān)于客戶盡職調(diào)查，下列說(shuō)法正確的是：（）。