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A.內(nèi)部審計(jì)部門有權(quán)列席或參加與其職責(zé)有關(guān)的會(huì)議
B.有權(quán)及時(shí)、全面了解經(jīng)營管理信息,并就有關(guān)問題向?qū)徲?jì)對象和相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢、取證
C.認(rèn)為必要時(shí)有權(quán)向董事會(huì)直接匯報(bào)審計(jì)發(fā)現(xiàn)
D.對發(fā)現(xiàn)問題具有處理建議權(quán)和必要的處罰權(quán)
E.對拒絕接受或不配合內(nèi)部審計(jì)、拒絕提供或提供虛假資料、打擊報(bào)復(fù)或陷害審計(jì)人員的,有權(quán)向上級報(bào)告,要求及時(shí)予以制止并作出處理
A.銀行內(nèi)部審計(jì)人員原則上按員工總?cè)藬?shù)的5%配備
B.內(nèi)部審計(jì)人員由董事會(huì)任命
C.銀行應(yīng)建立內(nèi)部審計(jì)人員后續(xù)培訓(xùn)制度
D.鼓勵(lì)內(nèi)部審計(jì)人員取得注冊會(huì)計(jì)師、注冊內(nèi)部審計(jì)師、注冊信息系統(tǒng)審計(jì)師等執(zhí)業(yè)資格,以保證內(nèi)部審計(jì)人員的專業(yè)勝任能力
A.內(nèi)部審計(jì)部門有權(quán)列席或參加與其職責(zé)有關(guān)的會(huì)議
B.內(nèi)部審計(jì)部門對董事會(huì)和審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)
C.制定內(nèi)部審計(jì)程序,評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)狀況和管理情況,落實(shí)年度審計(jì)工作計(jì)劃
D.認(rèn)為必要時(shí)有權(quán)向董事會(huì)直接匯報(bào)審計(jì)發(fā)現(xiàn)
A.董事會(huì)
B.股東大會(huì)
C.審計(jì)委員會(huì)
D.內(nèi)部審計(jì)部門
E.首席審計(jì)官
A.內(nèi)部控制的健全性和有效性
B.風(fēng)險(xiǎn)狀況及風(fēng)險(xiǎn)識別、計(jì)量、監(jiān)控程序的適用性和有效性
C.會(huì)計(jì)記錄和財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)確性和可靠性
D.機(jī)構(gòu)運(yùn)營績效和管理人員履職情況
E.與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的資本評估系統(tǒng)情況
A.每年
B.每季度
A.業(yè)務(wù)管理?xiàng)l線是第二道防線
B.風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)和內(nèi)部控制條線是第三道防線
C.審計(jì)監(jiān)督條線是第一道防線
D.風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)和內(nèi)部控制條線是第二道防線
A.審計(jì)委員會(huì)應(yīng)按季度向股東大會(huì)報(bào)告審計(jì)工作情況,并通報(bào)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)
B.首席審計(jì)官和內(nèi)部審計(jì)部門在審計(jì)事項(xiàng)結(jié)束后,每年至少一次向董事會(huì)提交包括履職情況、審計(jì)發(fā)現(xiàn)和建議等內(nèi)容的審計(jì)工作報(bào)告
C.內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)就向董事會(huì)提交的全面審計(jì)工作報(bào)告向國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.部審計(jì)部門應(yīng)就內(nèi)部審計(jì)部門發(fā)現(xiàn)重大問題并報(bào)告董事會(huì)后,在問題未得到認(rèn)真查處整改的情況下,應(yīng)直接向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)情況
A.內(nèi)部審計(jì)部門不應(yīng)直接參與或負(fù)責(zé)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和經(jīng)營管理決策與執(zhí)行
B.內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)對每一營業(yè)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)評估每年至少一次,審計(jì)每兩年至少一次
C.經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后,內(nèi)部審計(jì)部門可將全部的內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目外包,但需事先對外包機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、客觀性和專業(yè)勝任能力進(jìn)行評估
D.內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)建立完善非現(xiàn)場內(nèi)部審計(jì)監(jiān)測體系及內(nèi)部審計(jì)操作系統(tǒng)、信息管理系統(tǒng)
最新試題
金融類不良資產(chǎn)經(jīng)營在收購、管理及處置各個(gè)環(huán)節(jié)可運(yùn)用的手段多元,預(yù)期可實(shí)現(xiàn)收益的不確定性和彈性空間較小。()
銀行績效考評中的風(fēng)險(xiǎn)管理類指標(biāo)包括()。
以下關(guān)于內(nèi)部牽制階段,說法錯(cuò)誤的是()。
金融會(huì)計(jì)的主要特點(diǎn)有()。
商業(yè)銀行因解散而終止,在注銷之前不用清算。()
()是常備借貸便利的縮寫。
客戶提供虛假的財(cái)務(wù)報(bào)表和企業(yè)信息騙取授信,最終未能按時(shí)還貸給銀行帶來損失,這一事件是由()引發(fā)的()。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將從業(yè)人員行為守則及評估報(bào)告報(bào)送()。
金融租賃公司不可以經(jīng)營()。
按匯款支付授權(quán)的投遞方式劃分,匯款業(yè)務(wù)分為電匯、信匯、票匯、網(wǎng)匯四種。()