A.股票折算比例不超過50%
B.股票型基金折算比例不超過60%
C.債券型基金折算比例不超過80%
D.貨幣性基金折算比例不超過90%
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A.代發(fā)工資銀行卡對賬單
B.住房公積金繳存證明
C.個人所得稅完稅證明
D.持有企業(yè)股權(quán)證明及分紅證明
A.住房抵押，抵押率低于50%
B.商業(yè)用房抵押，抵押率低于50%
C.住房抵押，抵押率低于60%
D.商業(yè)用房抵押，抵押率低于40%
A.存款
B.汽車
C.股票
D.基金
A.收入證明書
B.收入流水
C.住房公積金繳存證明
D.個人所得稅完稅證明
A.調(diào)查人員應(yīng)查詢我行信貸管理系統(tǒng)，調(diào)查客戶在我行的信用狀況
B.貸款申請階段，經(jīng)辦機構(gòu)應(yīng)取得客戶書面授權(quán)，對其征信狀況進行查詢
C.客戶申請貸款時信用卡最近24個月存在連續(xù)2次未還最低還款額，不符合準(zhǔn)入條件
D.對申請貸款超過一定額度但不存在信用記錄的客戶，調(diào)查人員應(yīng)通過居訪、走訪客戶所在單位、居委會或合作伙伴等方式，對客戶信用狀況開展進一步調(diào)查
最新試題
二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。
銀行業(yè)金融機構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）
在兩次自評估間期，法人金融機構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構(gòu)整體風(fēng)險的影響？（）
每年（），法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負責(zé)人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機構(gòu)。
原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應(yīng)當(dāng)（）評級等級較高的機構(gòu)。
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
下面哪種情形下，金融機構(gòu)不能直接將客戶定級為低風(fēng)險客戶？（）
下列選項中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
如果金融機構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報告。
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。