證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務關于委托資產(chǎn)的說法錯誤的是()。
Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣
Ⅱ.委托資產(chǎn)應當是貨幣資金
Ⅲ.委托資產(chǎn)應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資
產(chǎn)
Ⅳ.委托資產(chǎn)應當是股票或債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
證券公司從事自營業(yè)務的應當建立嚴密的自營業(yè)務操作流程應當相互分離并由不同人員負責()。
Ⅰ.投資品種的研究
Ⅱ.投資組合的制定和決策
Ⅲ.投資方式的審批
Ⅳ.交易指令的執(zhí)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品應當評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當性包括()。
Ⅰ.客戶的身份
Ⅱ.客戶的財產(chǎn)和收入狀況
Ⅲ.客戶的金融知識
Ⅳ.客戶的投資目標
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券交易具有的特征決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣證券交易過程()。
Ⅰ.交易過程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易規(guī)則的嚴密性
Ⅳ.操作程序的復雜性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定對內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括()。
Ⅰ.責令處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收違法所得并處罰款
Ⅲ.暫?;虺蜂N相關業(yè)務許可
Ⅳ.單處罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司從事證券自營業(yè)務其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的對直接負責的主管人員和其他直接負責人員()。
Ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款
Ⅱ.給予警告
Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的送司法機關處理
Ⅳ.情節(jié)嚴重的撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是()。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務,應具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。
下列關于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的,應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
證券公司應加強對境外分支機構(gòu)的管理,如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的,下列做法錯誤的是()
下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是()。
下列關于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務的說法,錯誤的是()。
下列關于股份有限公司設立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設立,可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立,是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立,可以采取募集設立的方式
證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務,以下不符合業(yè)務規(guī)范的是()。
下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨