限定性集合資產管理計劃的資產主要投資于()。
Ⅰ.國債
Ⅱ.債券型證券投資基金
Ⅲ.股票型證券投資基金
Ⅳ.上市企業(yè)債券
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅱ,ⅢⅣ
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有關證券從業(yè)監(jiān)督管理的規(guī)定,說法錯誤的有()。
Ⅰ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)2年不在機構從業(yè)的,由證券業(yè)協會注銷其執(zhí)業(yè)證書
Ⅱ.證券業(yè)從業(yè)人員與原應聘單位解除勞動合同的,應當在30日內向協會報告,由證券業(yè)協會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
Ⅲ.證券業(yè)從業(yè)人員違反有關法律法規(guī),受到聘用機構處分的,該機構應當在處分日后5日內向證券業(yè)協會報告
Ⅳ.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員,違反考場規(guī)則的,擾亂考場秩序的,2年內不得參加資格考試
A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保,擁有決定權的有()。
Ⅰ.董事會
Ⅱ.股東會
Ⅲ.監(jiān)事會
Ⅳ.總經理
A.Ⅰ,Ⅱ
B.Ⅰ,Ⅳ
C.Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅱ,Ⅳ
國務院證券監(jiān)督管理機構可以對證券公司進行檢查的措施有()。
Ⅰ.要求證券公司的董事對有關檢查事項做出說明
Ⅱ.進人證券公司的辦公場所進行檢查
Ⅲ.進入高級管理人員的住所進行檢查
Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統,復制有關數據資料
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅣ
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
下列選項中,屬于期貨公司設立條件的有()。
Ⅰ.注冊資本最低限額為人民幣1億元
Ⅱ.最近3年無重大違法違規(guī)記錄
Ⅲ.有健全的風險管理和內部控制制度
Ⅳ.注冊資本必須是實繳的貨幣資本
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
最新試題
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為,正確的是()。
證券基金經營機構使用港股投資顧問服務,以下不符合業(yè)務規(guī)范的是()。
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產品上架工作的主管。根據《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。
根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關于證券期貨經營機構工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()
根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》,證券公司開展私募資產管理業(yè)務,應具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經理。
下列關于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資,且數額較大的行為III.個人集資詐騙,數額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數額在50萬元以上的,應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是()。
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司存在下列()情形時,應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是()。