A.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
C.代理客戶進行期貨交易
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
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A.乙公司機構(gòu)客戶基金優(yōu)惠申購費率
B.制式基金宣傳推介資料
C.宴請及觀光游覽服務(wù)
D.高檔禮品
A.證券公司應(yīng)當向中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告
B.證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告的內(nèi)容包括柜臺市場業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、風險及合規(guī)管理等
C.因份額登記系統(tǒng)故障導致私募資產(chǎn)管理計劃份額柜臺轉(zhuǎn)讓無法進行的，證券公司應(yīng)提交重大事項報告
D.證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)重大事項報告內(nèi)容包括事項基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對措施等
A.5
B.2
C.3
D.10
A.投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任，但資產(chǎn)管理合同依照《證券投資基金法》另有約定的，從其約定
B.投資者參與分級資產(chǎn)管理計劃的，管理人應(yīng)當向投資者充分披露資產(chǎn)管理計劃的分級設(shè)計、收益分配、風險控制等信息，保障投資者按合同約定獲得預期收益
C.投資者應(yīng)當以真實身份和自有資金參與資產(chǎn)管理計劃，并承諾委托資金的來系符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定
D.投資者參與資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當根據(jù)自身能力審慎決策，獨立承擔投資風險
A.債券投資交易人員開展債券交易詢價使用的工作郵件、通話記錄、即時通訊信息等應(yīng)監(jiān)測留痕，并接受合規(guī)部門監(jiān)督檢查
B.證券公司應(yīng)當審慎設(shè)置規(guī)模、杠桿、集中度及價格偏離度等指標，實現(xiàn)閾值控制和全程留痕，并向中后臺部門開放管理和監(jiān)測權(quán)限
C.簽訂債券交易協(xié)議應(yīng)當使用部門印章，并以書面形式集中存檔
D.證券公司應(yīng)建立多指標、差異化的債券交易價格和利率比較基準體系，避免過度依賴單一比較基準
最新試題
以下關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，在收費環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務(wù)費用
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權(quán)機關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務(wù)負責人
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。