證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）備案，備案材料包括（）。
Ⅰ.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人
Ⅱ.合作內(nèi)容
Ⅲ.起止時(shí)間
Ⅳ.版面安排或者節(jié)目時(shí)間段
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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客戶申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括（）。
Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表
Ⅱ.有效身份證明文件
Ⅲ.已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶和證券賬戶
Ⅳ.融資融券擔(dān)保人證明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。
Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書
Ⅱ.股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議
Ⅲ.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件
Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)專業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的（）。
Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)管理制度
Ⅱ.決策與授權(quán)體系
Ⅲ.評(píng)估與控制體系
Ⅳ.操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立（）。
Ⅰ.證券賬戶
Ⅱ.證券交易賬戶
Ⅲ.資金賬戶
Ⅳ.資金交易賬戶
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的（）。
Ⅰ.保密意識(shí)
Ⅱ.合規(guī)操作意識(shí)
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識(shí)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)文化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化II.在分支機(jī)構(gòu)推行保守的風(fēng)險(xiǎn)文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有（）I.副董事長(zhǎng)II.監(jiān)事長(zhǎng)III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
證券公司在開(kāi)展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行業(yè)務(wù)方案?jìng)浒?，井獲得業(yè)務(wù)方案?jìng)浒复_認(rèn)函。
以下關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求，說(shuō)法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費(fèi)用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用Ⅲ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費(fèi)用Ⅳ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問(wèn)個(gè)人名義收取服務(wù)費(fèi)用
下列屬于證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是（）。
下列各項(xiàng)中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是（）。
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法，正確的是（）。